Ordinanza
sul sistema d’informazione in materia penale dell’Amministrazione federale delle dogane
(OSIP-AFD)

La pre­sen­te or­di­nan­za di­sci­pli­na per il si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne in ma­te­ria pe­na­le dell’Am­mi­ni­stra­zio­ne fe­de­ra­le del­le do­ga­ne (si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne):

a.

l’au­to­ri­tà re­spon­sa­bi­le e l’or­ga­niz­za­zio­ne;

b.

lo sco­po e il con­te­nu­to;

c.

il trat­ta­men­to dei da­ti;

d.

i ser­vi­zi au­to­riz­za­ti ad ac­ce­de­re ai da­ti;

e.

la pro­te­zio­ne e la si­cu­rez­za dei da­ti.

¹ L’Am­mi­ni­stra­zio­ne fe­de­ra­le del­le do­ga­ne (AFD) è re­spon­sa­bi­le del si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne.

² Su man­da­to dell’AFD, l’Uf­fi­cio fe­de­ra­le dell’in­for­ma­ti­ca e del­la te­le­co­mu­ni­ca­zio­ne (UFIT) è re­spon­sa­bi­le dell’at­tua­zio­ne tec­ni­ca e dell’eser­ci­zio.

L’AFD ema­na un re­go­la­men­to per il trat­ta­men­to ai sen­si dell’ar­ti­co­lo 21 dell’or­di­nan­za del 14 giu­gno 1993⁴ re­la­ti­va al­la leg­ge fe­de­ra­le sul­la pro­te­zio­ne dei da­ti.

Il si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne for­ni­sce un so­ste­gno per i se­guen­ti com­pi­ti nell’am­bi­to di com­pe­ten­za dell’AFD:

a.

ac­cer­ta­men­to e per­se­gui­men­to di rea­ti;

b.

con­ces­sio­ne dell’as­si­sten­za giu­di­zia­ria e am­mi­ni­stra­ti­va na­zio­na­le e in­ter­na­zio­na­le;

c.

ese­cu­zio­ne del­le pe­ne e del­le mi­su­re non­ché ri­scos­sio­ne po­sti­ci­pa­ta dei tri­bu­ti;

d.

or­ga­niz­za­zio­ne mi­ra­ta del­la vi­gi­lan­za e dei con­trol­li do­ga­na­li;

e.

ri­ca­pi­to­la­zio­ne, vi­sua­liz­za­zio­ne e ana­li­si sta­ti­sti­ca del­le in­for­ma­zio­ni in re­la­zio­ne con pro­ce­di­men­ti pe­na­li e pro­ce­du­re di as­si­sten­za giu­di­zia­ria e am­mi­ni­stra­ti­va.

Il si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne con­tie­ne in­di­ca­zio­ni su:

a.

per­so­ne fi­si­che (co­gno­me, no­me, in­di­riz­zo, do­mi­ci­lio, cit­ta­di­nan­za, co­gno­me pri­ma del ma­tri­mo­nio, pseu­do­ni­mo, da­ta di na­sci­ta, luo­go di na­sci­ta, luo­go d’ori­gi­ne, ses­so, sta­to ci­vi­le, pro­fes­sio­ne, lin­gua, con­no­ta­ti, con­fes­sio­ne, co­gno­me e no­me del pa­dre e del­la ma­dre, co­gno­me e no­me del co­niu­ge, co­gno­me e no­me del part­ner re­gi­stra­to, nu­me­ri di te­le­fo­no, cel­lu­la­re e fax, in­di­riz­zi e-mail, ri­fe­ri­men­ti ban­ca­ri, in­di­riz­zi In­ter­net, do­cu­men­ti);

b.

per­so­ne giu­ri­di­che e as­so­cia­zio­ni di per­so­ne (no­me, dit­ta, for­ma giu­ri­di­ca, in­di­riz­zo, se­de, Sta­to, rap­pre­sen­tan­ti o or­ga­ni, nu­me­ri di te­le­fo­no, cel­lu­la­re e fax, in­di­riz­zi e-mail, ri­fe­ri­men­ti ban­ca­ri, in­di­riz­zi In­ter­net, nu­me­ro d’iden­ti­fi­ca­zio­ne del­le im­pre­se);

c.

di­fen­so­ri (co­gno­me, no­me, in­di­riz­zo o re­ca­pi­to in Sviz­ze­ra);

d.

so­spet­ti, ac­cu­se o pe­ne;

e.

rea­ti (luo­go, da­ta e ora del rea­to, ge­ne­re di rea­to, fat­ti­spe­cie pe­na­le ap­pli­ca­bi­le, ge­ne­re di re­gi­me, ge­ne­re di traf­fi­co, ge­ne­re di mer­ce, mez­zo di tra­spor­to uti­liz­za­to e tar­ghe di con­trol­lo, na­scon­di­gli, de­si­gna­zio­ne e vo­ce di ta­rif­fa del­la mer­ce, Pae­se di pro­ve­nien­za, di spe­di­zio­ne, d’ori­gi­ne e di de­sti­na­zio­ne, luo­go di de­sti­na­zio­ne);

f.

og­get­ti e mez­zi di pro­va se­que­stra­ti;

g.

do­man­de di as­si­sten­za am­mi­ni­stra­ti­va e giu­di­zia­ria (au­to­ri­tà ri­chie­den­te, da­ta, og­get­to del­la do­man­da, ge­ne­re di prov­ve­di­men­ti);

h.

svol­gi­men­to dei pro­ce­di­men­ti pe­na­li (in­chie­sta pre­li­mi­na­re e in­chie­sta, ese­cu­zio­ne) e del­le pro­ce­du­re di as­si­sten­za giu­di­zia­ria e am­mi­ni­stra­ti­va;

i.

de­ci­sio­ni (da­ta e ge­ne­re di de­ci­sio­ne, pas­sag­gio in giu­di­ca­to);

j.

ri­scos­sio­ne e ver­sa­men­to di tri­bu­ti, ad­dos­sa­men­to e pa­ga­men­to di spe­se, mul­te, pe­ne pe­cu­nia­rie e pre­sta­zio­ni di ga­ran­zia non­ché in­fli­zio­ne ed ese­cu­zio­ne di pe­ne de­ten­ti­ve e da com­mu­ta­zio­ne;

k.

col­la­bo­ra­to­ri coin­vol­ti;

l.

con­trol­li de­gli af­fa­ri, dei ter­mi­ni e del­le sca­den­ze;

m.

in­car­ti (nu­me­ro d’in­car­to, sta­to del trat­ta­men­to, rin­vio ad al­tri in­car­ti).

¹ I da­ti me­mo­riz­za­ti nel si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne pos­so­no es­se­re con­sul­ta­ti e trat­ta­ti so­lo nell’am­bi­to del­lo sco­po (art. 4).

² Il si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne è uti­liz­za­to esclu­si­va­men­te dall’AFD. Gli agen­ti di col­le­ga­men­to dell’Uf­fi­cio fe­de­ra­le di po­li­zia (fed­pol) han­no ac­ces­so al si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne quan­do adem­pio­no all’este­ro com­pi­ti de­gli agen­ti di col­le­ga­men­to dell’AFD e pos­so­no trat­ta­re i per­ti­nen­ti da­ti, se ne­ces­sa­rio per l’adem­pi­men­to dei com­pi­ti di cui all’ar­ti­co­lo 4 let­te­re a e b.⁵

³ Un col­le­ga­men­to con si­ste­mi d’in­for­ma­zio­ne al di fuo­ri dell’AFD non è am­mes­so.

¹ I da­ti del si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne pos­so­no es­se­re tra­sfe­ri­ti e trat­ta­ti in un si­ste­ma di ana­li­si ester­no per ese­gui­re un man­da­to di ana­li­si. Un si­mi­le man­da­to può es­se­re svol­to sol­tan­to da spe­cia­li­sti ap­po­si­ta­men­te au­to­riz­za­ti del­la di­vi­sio­ne prin­ci­pa­le An­ti­fro­de do­ga­na­le, del Co­man­do del Cor­po del­le guar­die di con­fi­ne o del­la se­zio­ne Ana­li­si dei ri­schi.⁶

² I tra­sfe­ri­men­ti di da­ti che van­no ol­tre il sem­pli­ce obiet­ti­vo del­la vi­sua­liz­za­zio­ne ri­chie­do­no il con­sen­so del con­su­len­te per la pro­te­zio­ne dei da­ti dell’AFD.

³ I da­ti tra­sfe­ri­ti in un si­ste­ma di ana­li­si ester­no de­vo­no es­se­re con­ser­va­ti e di­strut­ti con­for­me­men­te agli ar­ti­co­li 16 e 17.

⁴ L’AFD di­sci­pli­na i det­ta­gli nel re­go­la­men­to sul trat­ta­men­to dei da­ti.

Lo scam­bio au­to­ma­ti­co di da­ti con i si­ste­mi d’in­for­ma­zio­ne Fi­nan­ze e con­ta­bi­li­tà di cui all’al­le­ga­to A 2 dell’or­di­nan­za del 4 apri­le 2007⁷ sul trat­ta­men­to dei da­ti nell’AFD è am­mes­so.

Con i da­ti del si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne è pos­si­bi­le al­le­sti­re una sta­ti­sti­ca, se­gna­ta­men­te an­che ai fi­ni del­la pia­ni­fi­ca­zio­ne e dei con­trol­li in­ter­ni de­gli af­fa­ri non­ché dell’ana­li­si del­le at­ti­vi­tà di con­trab­ban­do. Se le sta­ti­sti­che so­no pub­bli­ca­te, i da­ti de­vo­no es­se­re re­si ano­ni­mi.

¹ Gli uf­fi­ci do­ga­na­li (uf­fi­ci do­ga­na­li del ser­vi­zio ci­vi­le, uf­fi­ci di ser­vi­zio del Cor­po del­le guar­die di con­fi­ne) pos­so­no trat­ta­re i da­ti di un in­car­to che han­no aper­to es­si stes­si, fin­ché ne so­no com­pe­ten­ti.

² Se la com­pe­ten­za per il trat­ta­men­to dell’in­car­to è pas­sa­ta a un’istan­za su­pe­rio­re, gli uf­fi­ci do­ga­na­li, ai fi­ni dell’ac­cer­ta­men­to e del per­se­gui­men­to di rea­ti nell’am­bi­to di com­pe­ten­za dell’AFD (art. 4 lett. a), pos­so­no con­sul­ta­re i da­ti di cui all’ar­ti­co­lo 5 let­te­re a, b, d–f, j e m sul­la ba­se dei da­ti per­so­na­li (co­gno­me, co­gno­me e no­me, co­gno­me e da­ta di na­sci­ta o co­gno­me e no­me e da­ta di na­sci­ta), del­la tar­ga di con­trol­lo o del nu­me­ro d’in­car­to.

³ Ne­gli in­car­ti che non han­no aper­to es­si stes­si, gli uf­fi­ci do­ga­na­li, ai fi­ni dell’ac­cer­ta­men­to e del per­se­gui­men­to di rea­ti nell’am­bi­to di com­pe­ten­za dell’AFD (art. 4 lett. a), pos­so­no con­sul­ta­re i da­ti di cui all’ar­ti­co­lo 5 let­te­re a, b, d–f e m sul­la ba­se dei da­ti per­so­na­li (co­gno­me, co­gno­me e no­me, co­gno­me e da­ta di na­sci­ta o co­gno­me e no­me e da­ta di na­sci­ta) o del­la tar­ga di con­trol­lo.

⁴ Gli uf­fi­ci do­ga­na­li pos­so­no con­sul­ta­re i da­ti:

a.

in ca­so di pro­ce­di­men­ti pe­na­li con ab­ban­do­no del pro­ce­di­men­to o as­so­lu­zio­ne: al mas­si­mo per due an­ni dal­la con­clu­sio­ne del pro­ce­di­men­to;

b.

in ca­so di pro­ce­di­men­ti pe­na­li con con­dan­na a una mul­ta fi­no a 500 fran­chi: al mas­si­mo per due an­ni dal­la con­clu­sio­ne del pro­ce­di­men­to;

c.

in ca­so di pro­ce­di­men­ti pe­na­li con con­dan­na a una mul­ta su­pe­rio­re a 500 fran­chi o a pe­na de­ten­ti­va: al mas­si­mo per cin­que an­ni dal­la con­clu­sio­ne del pro­ce­di­men­to.

La di­vi­sio­ne prin­ci­pa­le An­ti­fro­de do­ga­na­le può con­sul­ta­re e trat­ta­re tut­ti i da­ti.

¹ L’AFD sta­bi­li­sce un ser­vi­zio di sup­por­to e con­trol­lo per il si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne.

² Il ser­vi­zio di sup­por­to e con­trol­lo non­ché i ser­vi­zi o le per­so­ne in­ter­ni all’Am­mi­ni­stra­zio­ne in­ca­ri­ca­ti di ve­ri­fi­ca­re l’os­ser­van­za del­le di­spo­si­zio­ni sul­la pro­te­zio­ne dei da­ti pos­so­no trat­ta­re tut­ti i da­ti nel si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne, se ne­ces­sa­rio per l’adem­pi­men­to dei lo­ro com­pi­ti di sup­por­to o con­trol­lo.

³ Le per­so­ne dell’UFIT in­ca­ri­ca­te dei la­vo­ri di ma­nu­ten­zio­ne pos­so­no trat­ta­re i da­ti nel si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne so­lo se:

a.

as­so­lu­ta­men­te ne­ces­sa­rio per l’adem­pi­men­to dei lo­ro com­pi­ti di ma­nu­ten­zio­ne; e se

b.

la si­cu­rez­za dei da­ti è ga­ran­ti­ta.

¹ Gli al­tri ser­vi­zi dell’AFD pos­so­no con­sul­ta­re i da­ti di cui all’ar­ti­co­lo 5 let­te­re a, b, d–g e m sul­la ba­se dei da­ti per­so­na­li (co­gno­me, co­gno­me e no­me, co­gno­me e da­ta di na­sci­ta o co­gno­me e no­me e da­ta di na­sci­ta) o del­la tar­ga di con­trol­lo, se ne­ces­sa­rio per l’adem­pi­men­to dei lo­ro com­pi­ti nel qua­dro dell’ar­ti­co­lo 4 let­te­re a e b.

² Il ca­po­ver­so 1 si ap­pli­ca an­che agli agen­ti di col­le­ga­men­to di fed­pol quan­do adem­pio­no all’este­ro com­pi­ti de­gli agen­ti di col­le­ga­men­to dell’AFD.⁹

¹ In ca­so di pro­ce­di­men­ti pe­na­li con­clu­si, i di­rit­ti del­le per­so­ne in­te­res­sa­te, in par­ti­co­la­re i di­rit­ti d’in­for­ma­zio­ne, di ret­ti­fi­ca e di di­stru­zio­ne dei da­ti, so­no ret­ti dal­le di­spo­si­zio­ni del­la leg­ge del 19 giu­gno 1992¹⁰ sul­la pro­te­zio­ne dei da­ti e del­la DPA.

² In ca­so di pro­ce­di­men­ti pe­na­li pen­den­ti, ta­li di­rit­ti so­no ret­ti dall’ar­ti­co­lo 36 DPA con­cer­nen­te il di­rit­to di esa­me de­gli at­ti.

³ In ca­so di do­man­de di as­si­sten­za am­mi­ni­stra­ti­va, ta­li di­rit­ti so­no ret­ti dal­le di­spo­si­zio­ni del­la leg­ge fe­de­ra­le del 20 di­cem­bre 1968¹¹ sul­la pro­ce­du­ra am­mi­ni­stra­ti­va, men­tre in ca­so di do­man­de di as­si­sten­za giu­di­zia­ria dal­le di­spo­si­zio­ni dell’as­si­sten­za in ma­te­ria pe­na­le del 20 mar­zo 1981.

¹ I da­ti ine­sat­ti e i da­ti che non cor­ri­spon­do­no al­le di­spo­si­zio­ni del­la pre­sen­te or­di­nan­za de­vo­no es­se­re ret­ti­fi­ca­ti o di­strut­ti d’uf­fi­cio.

² Il ser­vi­zio di sup­por­to e con­trol­lo di cui all’ar­ti­co­lo 12 ve­ri­fi­ca re­go­lar­men­te l’esat­tez­za dei da­ti.

¹ I da­ti so­no con­ser­va­ti:

a.

in ca­so di pro­ce­di­men­ti pe­na­li con ab­ban­do­no del pro­ce­di­men­to o as­so­lu­zio­ne: per cin­que an­ni dal­la con­clu­sio­ne del pro­ce­di­men­to;

b.

in ca­so di pro­ce­di­men­ti pe­na­li con con­dan­na a una mul­ta fi­no a 500 fran­chi: per cin­que an­ni dal­la con­clu­sio­ne del pro­ce­di­men­to;

c.

in ca­so di pro­ce­di­men­ti pe­na­li con con­dan­na a una mul­ta su­pe­rio­re a 500 fran­chi o a pe­na de­ten­ti­va: per die­ci an­ni dal­la con­clu­sio­ne del pro­ce­di­men­to;

d.

in ca­so di pro­ce­di­men­ti pe­na­li che ter­mi­na­no con un at­te­sta­to di ca­ren­za di be­ni: per la du­ra­ta di va­li­di­tà dell’at­te­sta­to;

e.

in ca­so di pro­ce­du­re di as­si­sten­za am­mi­ni­stra­ti­va o giu­di­zia­ria: per cin­que an­ni dal­la tra­smis­sio­ne dei da­ti.

² Se al­la con­clu­sio­ne del pro­ce­di­men­to pe­na­le i tri­bu­ti do­vu­ti non so­no an­co­ra sta­ti ver­sa­ti in­te­ra­men­te, i ter­mi­ni di cui al ca­po­ver­so 1 ini­zia­no a de­cor­re­re so­lo quan­do la pro­ce­du­ra di ri­scos­sio­ne po­sti­ci­pa­ta è con­clu­sa.

³ Per mo­ti­vi par­ti­co­la­ri, se­gna­ta­men­te in ca­so di pe­ri­co­lo di re­ci­di­va, la di­vi­sio­ne Cau­se pe­na­li del­la Di­re­zio­ne ge­ne­ra­le del­le do­ga­ne può pro­ro­ga­re il ter­mi­ne di con­ser­va­zio­ne per un pe­rio­do ana­lo­go.

¹ Il ver­sa­men­to all’Ar­chi­vio fe­de­ra­le di da­ti del si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne è ret­to dal­le di­spo­si­zio­ni del­la leg­ge del 26 giu­gno 1998¹² sull’ar­chi­via­zio­ne.

² Do­po il ver­sa­men­to all’Ar­chi­vio fe­de­ra­le i da­ti ven­go­no di­strut­ti. I da­ti che non so­no con­se­gna­ti all’Ar­chi­vio fe­de­ra­le de­vo­no es­se­re di­strut­ti al­lo sca­de­re del ter­mi­ne di con­ser­va­zio­ne.

³ La con­se­gna dei da­ti all’Ar­chi­vio fe­de­ra­le può av­ve­ni­re in for­ma elet­tro­ni­ca.

¹ Per ga­ran­ti­re la si­cu­rez­za dei da­ti so­no ap­pli­ca­bi­li gli ar­ti­co­li 20 e 21 dell’or­di­nan­za del 14 giu­gno 1993¹³ re­la­ti­va al­la leg­ge fe­de­ra­le sul­la pro­te­zio­ne dei da­ti e le di­spo­si­zio­ni dell’or­di­nan­za del 27 mag­gio 2020¹⁴ sui ci­ber-ri­schi.¹⁵

² I da­ti, i pro­gram­mi e la re­la­ti­va do­cu­men­ta­zio­ne de­vo­no es­se­re pro­tet­ti dal trat­ta­men­to non au­to­riz­za­to non­ché dal­la di­stru­zio­ne e dal fur­to. Es­si de­vo­no po­ter es­se­re ri­pri­sti­na­ti.

³ La tra­smis­sio­ne dei da­ti de­ve av­ve­ni­re in for­ma ci­fra­ta du­ran­te l’in­te­ro pro­ces­so.

⁴ L’ac­ces­so al si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne da par­te de­gli uten­ti de­ve es­se­re con­trol­la­to me­dian­te un pro­fi­lo in­di­vi­dua­le in mo­do che una per­so­na pos­sa uti­liz­za­re il si­ste­ma so­lo nell’am­bi­to del­le pro­prie com­pe­ten­ze.

⁵ Il trat­ta­men­to dei da­ti de­ve es­se­re re­gi­stra­to au­to­ma­ti­ca­men­te.

L’or­di­nan­za del 6 mar­zo 2000¹⁶ sul si­ste­ma in­for­ma­ti­co dell’Am­mi­ni­stra­zio­ne fe­de­ra­le del­le do­ga­ne in ma­te­ria pe­na­le è abro­ga­ta.

¹ Le rac­col­te di da­ti già esi­sten­ti, che so­no ser­vi­te all’AFD per per­se­gui­re e giu­di­ca­re ca­si pe­na­li, ven­go­no tra­sfe­ri­te nel nuo­vo si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne dell’AFD.

² Ai fi­ni del­la si­cu­rez­za dei da­ti, le rac­col­te di da­ti esi­sten­ti pos­so­no es­se­re con­ser­va­te per cin­que an­ni dal tra­sfe­ri­men­to. In se­gui­to i da­ti de­vo­no es­se­re di­strut­ti.

³ Do­po il tra­sfe­ri­men­to dei da­ti nel si­ste­ma d’in­for­ma­zio­ne, la pre­sen­te or­di­nan­za si ap­pli­ca an­che ai da­ti ri­le­va­ti nel qua­dro del­le vec­chie di­spo­si­zio­ni.

La pre­sen­te or­di­nan­za en­tra in vi­go­re il 1° no­vem­bre 2013.