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Bundesgesetz
über die Banken und Sparkassen
(Bankengesetz, BankG)1

vom 8. November 1934 (Stand am 1. Januar 2023)

1 Fassung des Titels gemäss Ziff. I des BG vom 22. April 1999, in Kraft seit 1. Okt. 1999 (AS 1999 2405; BBl 1998 3847).

Art. 3bis44

1 Die FIN­MA kann die Be­wil­li­gung zur Er­rich­tung ei­ner Bank, die nach schwei­ze­ri­schem Recht or­ga­ni­siert wer­den soll, auf die je­doch ein be­herr­schen­der aus­län­di­scher Ein­fluss be­steht, wie auch die Be­wil­li­gung zur Er­rich­tung ei­ner Zweig­nie­der­las­sung so­wie zur Be­stel­lung ei­nes stän­di­gen Ver­tre­ters ei­ner aus­län­di­schen Bank zu­sätz­lich von fol­gen­den Vor­aus­set­zun­gen ab­hän­gig ma­chen:45

a.46
von der Ge­währ­leis­tung des Ge­gen­rechts durch die Staa­ten, in de­nen die Aus­län­der mit qua­li­fi­zier­ten Be­tei­li­gun­gen ih­ren Wohn­sitz oder Sitz ha­ben, so­fern kei­ne an­ders­lau­ten­den in­ter­na­tio­na­len Ver­pflich­tun­gen ent­ge­gens­te­hen;
b.
von der Ver­wen­dung ei­ner Fir­ma, die nicht auf einen schwei­ze­ri­schen Cha­rak­ter der Bank hin­weist oder dar­auf schlies­sen lässt;
c.47
…

1bis Ist ei­ne Bank Teil ei­ner Fi­nanz­grup­pe oder ei­nes Fi­nanz­kon­glo­me­ra­tes, so kann die FIN­MA die Be­wil­li­gung von der Zu­stim­mung der mass­ge­bli­chen aus­län­di­schen Auf­sichts­be­hör­den ab­hän­gig ma­chen.48

2 Die Bank hat der Schwei­ze­ri­schen Na­tio­nal­bank über ih­ren Ge­schäfts­kreis und ih­re Be­zie­hun­gen zum Aus­land Aus­kunft zu er­tei­len.

3 Ei­ne nach schwei­ze­ri­schem Recht or­ga­ni­sier­te Bank fällt un­ter Ab­satz 1, wenn Aus­län­der mit qua­li­fi­zier­ten Be­tei­li­gun­gen di­rekt oder in­di­rekt mit mehr als der Hälf­te der Stim­men an ihr be­tei­ligt sind oder auf sie in an­de­rer Wei­se einen be­herr­schen­den Ein­fluss aus­üben.49

Als Aus­län­der gel­ten:

a.
na­tür­li­che Per­so­nen, die we­der das Schwei­zer Bür­ger­recht noch ei­ne Nie­der­las­sungs­be­wil­li­gung in der Schweiz be­sit­zen;
b.
ju­ris­ti­sche Per­so­nen und Per­so­nen­ge­sell­schaf­ten, die ih­ren Sitz im Aus­land ha­ben oder, wenn sie ih­ren Sitz im In­land ha­ben, von Per­so­nen ge­mä­ss Buch­sta­be a be­herrscht sind.

44Ein­ge­fügt durch Ziff. I des BG vom 11. März 1971, in Kraft seit 1. Ju­li 1971 (AS 1971 808824Art. 1; BBl 1970 I 1144).

45Fas­sung ge­mä­ss An­hang Ziff. 15 des Fi­nanz­mark­tauf­sichts­ge­set­zes vom 22. Ju­ni 2007, in Kraft seit 1. Jan. 2009 (AS 200852075205; BBl 2006 2829).

46Fas­sung ge­mä­ss Ziff. I des BG vom 16. Dez. 1994, in Kraft seit 1. Ju­li 1995 (AS 1995 2109; BBl 1994 IV 950).

47Auf­ge­ho­ben durch Ziff. I des BG vom 18. März 1994, mit Wir­kung seit 1. Fe­br. 1995 (AS 1995 246; BBl 1993 I 805).

48Ein­ge­fügt durch Ziff. I des BG vom 16. Dez. 1994 (AS 1995 2109; BBl 1994 IV 950). Fas­sung ge­mä­ss An­hang Ziff. II 6 des Ver­si­che­rungs­auf­sichts­ge­set­zes vom 17. Dez. 2004, in Kraft seit 1. Jan. 2006 (AS 2005 5269; BBl 2003 3789).

49Fas­sung ge­mä­ss Ziff. I des BG vom 18. März 1994, in Kraft seit 1. Fe­br. 1995 (AS 1995 246; BBl 1993 I 805).