Verordnung
über die Banken und Sparkassen
(Bankenverordnung, BankV)

(Art. 1b und 3 Abs. 2 Bst. c und c^bis, Abs. 5 und 6 BankG)³⁴

¹ Das Ge­such um Be­wil­li­gung für ei­ne neue Bank oder Per­son nach Ar­ti­kel 1b BankG muss zu den mit der Ver­wal­tung und Ge­schäfts­füh­rung be­trau­ten Per­so­nen nach Ar­ti­kel 3 Ab­satz 2 Buch­sta­be c BankG so­wie zu den In­ha­be­rin­nen und In­ha­bern ei­ner qua­li­fi­zier­ten Be­tei­li­gung nach Ar­ti­kel 3 Ab­satz 2 Buch­sta­be c^bis BankG ins­be­son­de­re fol­gen­de An­ga­ben und Un­ter­la­gen ent­hal­ten:

a.

zu na­tür­li­chen Per­so­nen:

1.

An­ga­ben über Na­tio­na­li­tät, Wohn­sitz, qua­li­fi­zier­te Be­tei­li­gun­gen an an­de­ren Ge­sell­schaf­ten und hän­gi­ge Ge­richts- und Ver­wal­tungs­ver­fah­ren,

2.

einen von der be­tref­fen­den Per­son un­ter­zeich­ne­ten Le­bens­lauf,

3.

Re­fe­ren­zen,

4.³⁵

einen Pri­vat­aus­zug aus dem Straf­re­gis­ter-In­for­ma­ti­ons­sys­tem VO­STRA und einen Be­trei­bungs­re­gis­ter­aus­zug oder ent­spre­chen­de aus­län­di­sche Be­stä­ti­gun­gen bei Wohn­sitz im Aus­land;

b.

zu Ge­sell­schaf­ten:

1.

die Sta­tu­ten,

2.

einen Aus­zug aus dem Han­dels­re­gis­ter oder ei­ne ent­spre­chen­de Be­stä­ti­gung,

3.

einen Be­schrieb der Ge­schäftstä­tig­kei­ten, der fi­nan­zi­el­len Si­tua­ti­on und, ge­ge­be­nen­falls, der Grup­pen­struk­tur,

4.

An­ga­ben über ab­ge­schlos­se­ne und hän­gi­ge Ge­richts- und Ver­wal­tungs­ver­fah­ren.

² Per­so­nen, die ei­ne qua­li­fi­zier­te Be­tei­li­gung be­sit­zen, müs­sen der FIN­MA ei­ne Er­klä­rung ab­ge­ben, ob sie die Be­tei­li­gung für ei­ge­ne Rech­nung oder treu­hän­de­risch für Drit­te hal­ten und ob sie für die­se Be­tei­li­gung Op­tio­nen oder ähn­li­che Rech­te ein­ge­räumt ha­ben.