Verordnung über die Börsen und den Effektenhandel

(Art. 10 Abs. 2 und Abs. 5, Art. 12-14, Art. 17 Abs. 1 BEHG)

¹Der Ef­fek­ten­händ­ler reicht der FIN­MA ein Be­wil­li­gungs­ge­such ein. Die­ses ent­hält al­le An­ga­ben, die zur Be­ur­tei­lung er­for­der­lich sind, na­ment­lich An­ga­ben über:

a.

den Ge­schäfts­be­reich (Art. 18);

b.

die Or­ga­ni­sa­ti­on (Art. 19);

c.¹

das in­ter­ne Kon­troll­sys­tem (Art. 20);

d.

den Ort der Lei­tung (Art. 21);

e.

das Min­dest­ka­pi­tal oder die Si­cher­heits­leis­tung (Art. 22);

f.

die ver­ant­wort­li­chen Mit­ar­bei­te­rin­nen und Mit­ar­bei­ter und die mass­ge­bend Be­tei­lig­ten (Art. 23);

g.

die Ei­gen­mit­tel und die Ri­si­ko­ver­tei­lung (Art. 29);

h.

die Prüf­ge­sell­schaft (Art. 30).

²Der Ef­fek­ten­händ­ler legt dem Be­wil­li­gungs­ge­such die er­for­der­li­chen Un­ter­la­gen bei, na­ment­lich sei­ne Sta­tu­ten oder Ge­sell­schafts­ver­trä­ge und die Re­gle­men­te.