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Verordnung über die Börsen und den Effektenhandel

vom 2. Dezember 1996 (Stand am 1. August 2017)

Art. 17 Bewilligungsgesuch

(Art. 10 Abs. 2 und Abs. 5, Art. 12-14, Art. 17 Abs. 1 BEHG)

1Der Ef­fek­ten­händ­ler reicht der FIN­MA ein Be­wil­li­gungs­ge­such ein. Die­ses ent­hält al­le An­ga­ben, die zur Be­ur­tei­lung er­for­der­lich sind, na­ment­lich An­ga­ben über:

a.
den Ge­schäfts­be­reich (Art. 18);
b.
die Or­ga­ni­sa­ti­on (Art. 19);
c.1
das in­ter­ne Kon­troll­sys­tem (Art. 20);
d.
den Ort der Lei­tung (Art. 21);
e.
das Min­dest­ka­pi­tal oder die Si­cher­heits­leis­tung (Art. 22);
f.
die ver­ant­wort­li­chen Mit­ar­bei­te­rin­nen und Mit­ar­bei­ter und die mass­ge­bend Be­tei­lig­ten (Art. 23);
g.
die Ei­gen­mit­tel und die Ri­si­ko­ver­tei­lung (Art. 29);
h.
die Prüf­ge­sell­schaft (Art. 30).

2Der Ef­fek­ten­händ­ler legt dem Be­wil­li­gungs­ge­such die er­for­der­li­chen Un­ter­la­gen bei, na­ment­lich sei­ne Sta­tu­ten oder Ge­sell­schafts­ver­trä­ge und die Re­gle­men­te.

1 Fas­sung ge­mä­ss An­hang Ziff. 9 der Fi­nanz­markt­prüf­ver­ord­nung vom 15. Okt. 2008, in Kraft seit 1. Jan. 2009 (AS 2008 5363).