Verordnung über die Börsen und den Effektenhandel

(Art. 10 Abs. 2 Bst. d, Abs. 3 und Art. 35 Abs. 2 BEHG)

¹Der Ef­fek­ten­händ­ler muss in sei­nem Be­wil­li­gungs­ge­such An­ga­ben über die ver­ant­wort­li­chen Mit­ar­bei­te­rin­nen und Mit­ar­bei­ter und über die mass­ge­bend Be­tei­lig­ten ma­chen. Das Ge­such ent­hält ins­be­son­de­re:

a.

bei na­tür­li­chen Per­so­nen: An­ga­ben über Na­tio­na­li­tät, Wohn­sitz, mass­ge­ben­de Be­tei­li­gun­gen an an­de­ren Ge­sell­schaf­ten und hän­gi­ge Ge­richts- und Ver­wal­tungs­ver­fah­ren so­wie einen un­ter­zeich­ne­ten Le­bens­lauf, Re­fe­ren­zen und einen Straf­re­gis­ter­aus­zug;

b.

bei Ge­sell­schaf­ten: die Sta­tu­ten oder Ge­sell­schafts­ver­trä­ge, einen Aus­zug aus dem Han­dels­re­gis­ter oder ei­ne ent­spre­chen­de Be­stä­ti­gung, einen Be­schrieb der Ge­schäftstä­tig­kei­ten, der fi­nan­zi­el­len Si­tua­ti­on und, ge­ge­be­nen­falls, der Grup­pen­struk­tur so­wie An­ga­ben über ab­ge­schlos­se­ne oder hän­gi­ge Ge­richts- und Ver­wal­tungs­ver­fah­ren.

²Das Be­wil­li­gungs­ge­such ent­hält für die mass­ge­bend Be­tei­lig­ten zu­sätz­lich:

a.

die Be­tei­li­gungs­quo­ten;

b.

die Er­klä­rung nach Ar­ti­kel 28 Ab­satz 2.

³Ver­ant­wort­li­che Mit­ar­bei­te­rin­nen und Mit­ar­bei­ter des Ef­fek­ten­händ­lers nach Ar­ti­kel 10 Ab­satz 2 Buch­sta­be d des Ge­set­zes sind:

a.

die Mit­glie­der des Or­gans für Ober­lei­tung, Auf­sicht und Kon­trol­le so­wie der Ge­schäfts­füh­rung;

b.¹

die Lei­te­rin oder der Lei­ter der in­ter­nen Re­vi­si­ons­stel­le.

⁴Mass­ge­bend (qua­li­fi­ziert) be­tei­ligt nach Ar­ti­kel 10 Ab­satz 2 Buch­sta­be d des Ge­set­zes sind na­tür­li­che und ju­ris­ti­sche Per­so­nen, die di­rekt oder in­di­rekt min­des­tens 10 Pro­zent des Ka­pi­tals oder der Stimm­rech­te ei­nes Ef­fek­ten­händ­lers hal­ten oder des­sen Ge­schäftstä­tig­keit auf an­de­re Wei­se mass­ge­bend be­ein­flus­sen kön­nen.