Verordnung über die Börsen und den Effektenhandel

(Art. 10 Abs. 6 und Art. 35 Abs. 2 BEHG)

¹Der Ef­fek­ten­händ­ler mel­det der FIN­MA je­de Än­de­rung der Be­wil­li­gungs­vor­aus­set­zun­gen, ins­be­son­de­re:

a.

je­de Än­de­rung der Sta­tu­ten oder Ge­sell­schafts­ver­trä­ge und Re­gle­men­te;

b.

die Ab­sicht, im Aus­land ei­ne Toch­ter­ge­sell­schaft, ei­ne Zweignie­der­las­sung oder ei­ne Ver­tre­tung zu er­rich­ten, mit den An­ga­ben nach Ar­ti­kel 18 Ab­satz 5;

c.

die Auf­ga­be oder je­de we­sent­li­che Än­de­rung der Ge­schäftstä­tig­keit der Toch­ter­ge­sell­schaft, der Zweignie­der­las­sung oder der Ver­tre­tung im Aus­land;

d.

für die Toch­ter­ge­sell­schaft, die Zweignie­der­las­sung oder die Ver­tre­tung im Aus­land den Wech­sel der Prüf­ge­sell­schaft oder der zu­stän­di­gen aus­län­di­schen Auf­sichts­be­hör­de.

²Ein Wech­sel der ver­ant­wort­li­chen Mit­ar­bei­te­rin­nen und Mit­ar­bei­ter muss nur der Prüf­ge­sell­schaft ge­mel­det wer­den.

³Der Ef­fek­ten­händ­ler darf erst Sta­tu­ten­än­de­run­gen zur Ein­tra­gung ins Han­dels­re­gis­ter an­mel­den und Re­gle­ments­än­de­run­gen in Kraft set­zen, wenn die FIN­MA die ent­spre­chen­den Än­de­run­gen ge­neh­migt hat.