Verordnung über die Börsen und den Effektenhandel

(Art. 10 Abs. 2 Bst. d, Abs. 6, und Art. 35 Abs. 2 BEHG)

¹Je­de na­tür­li­che oder ju­ris­ti­sche Per­son hat der FIN­MA Mel­dung zu er­stat­ten, be­vor sie di­rekt oder in­di­rekt ei­ne mass­ge­ben­de Be­tei­li­gung an ei­nem nach schwei­ze­ri­schem Recht or­ga­ni­sier­ten Ef­fek­ten­händ­ler er­wirbt oder ver­äus­sert. Die­se Mel­de­pflicht be­steht auch, wenn ei­ne mass­ge­ben­de Be­tei­li­gung in sol­cher Wei­se ver­grös­sert oder ver­klei­nert wird, dass die Schwel­len von 20, 33 oder 50 Pro­zent des Ka­pi­tals oder der Stim­men er­reicht oder über- be­zie­hungs­wei­se un­ter­schrit­ten wer­den.

²Per­so­nen, die ei­ne mass­ge­ben­de Be­tei­li­gung be­sit­zen, müs­sen der FIN­MA ei­ne Er­klä­rung ab­ge­ben, ob sie die Be­tei­li­gung für ei­ge­ne Rech­nung oder treu­hän­de­risch für Drit­te er­wer­ben und ob sie für die­se Be­tei­li­gung Op­tio­nen oder ähn­li­che Rech­te ein­ge­räumt ha­ben.

³Der Ef­fek­ten­händ­ler mel­det der FIN­MA die Per­so­nen, wel­che die Vor­aus­set­zun­gen nach Ab­satz 1 er­fül­len, so­bald er da­von Kennt­nis er­hält.

⁴Der Ef­fek­ten­händ­ler reicht der FIN­MA in­nert 60 Ta­gen nach Ab­schluss des Ge­schäfts­jah­res ei­ne Auf­stel­lung der an ihm mass­ge­bend Be­tei­lig­ten ein. Die Auf­stel­lung ent­hält An­ga­ben über die Iden­ti­tät und die Be­tei­li­gungs­quo­te al­ler am Ab­schluss­tag mass­ge­bend Be­tei­lig­ten so­wie all­fäl­li­ge Ver­än­de­run­gen ge­gen­über dem Vor­jahr.

⁵Die Mel­dun­gen nach den Ab­sät­zen 3 und 4 ent­hal­ten zu­sätz­lich die An­ga­ben und Un­ter­la­gen nach Ab­satz 2 und Ar­ti­kel 23 Ab­satz 1, so­weit die FIN­MA dar­über nicht be­reits auf­grund ei­ner frü­he­ren Mel­dung ver­fügt.