Verordnung über die Börsen und den Effektenhandel

(Art. 37, Art. 10 Abs. 6 und Art. 35 Abs. 2 BEHG)

¹Nach schwei­ze­ri­schem Recht or­ga­ni­sier­te Ef­fek­ten­händ­ler gel­ten als aus­län­disch be­herrscht, wenn aus­län­di­sche Per­so­nen mit mass­ge­ben­den Be­tei­li­gun­gen di­rekt oder in­di­rekt mit mehr als der Hälf­te der Stim­men an ih­nen be­tei­ligt sind oder auf sie in an­de­rer Wei­se einen be­herr­schen­den Ein­fluss aus­üben.

²Als aus­län­di­sche Per­so­nen gel­ten:

a.

na­tür­li­che Per­so­nen, die we­der das Schwei­zer Bür­ger­recht noch ei­ne Nie­der­las­sungs­be­wil­li­gung in der Schweiz be­sit­zen;

b.

ju­ris­ti­sche Per­so­nen und Per­so­nen­ge­sell­schaf­ten, die ih­ren Sitz im Aus­land ha­ben oder, wenn sie ih­ren Sitz im In­land ha­ben, von Per­so­nen ge­mä­ss Buch­sta­be a be­herrscht sind.

³Ef­fek­ten­händ­ler, die nach­träg­lich aus­län­disch be­herrscht wer­den, müs­sen die Ge­neh­mi­gung der FIN­MA ein­ho­len. Das Glei­che gilt, wenn bei aus­län­disch be­herrsch­ten Ef­fek­ten­händ­lern aus­län­di­sche Per­so­nen mit mass­ge­ben­den Be­tei­li­gun­gen wech­seln.

⁴Die Mit­glie­der der Ver­wal­tung und der Ge­schäfts­füh­rung des Ef­fek­ten­händ­lers mel­den der FIN­MA al­le Tat­sa­chen, die auf ei­ne aus­län­di­sche Be­herr­schung des Ef­fek­ten­händ­lers oder auf einen Wech­sel von aus­län­di­schen Per­so­nen mit mass­ge­ben­den Be­tei­li­gun­gen schlies­sen las­sen.