Bundesgesetz über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel

¹Ein Trans­ak­ti­ons­re­gis­ter mit Sitz im Aus­land muss die An­er­ken­nung der FIN­MA ein­ho­len, be­vor es Mel­dun­gen nach Ar­ti­kel 104 ent­ge­gen­nimmt.

²Die FIN­MA er­teilt die An­er­ken­nung, wenn:

a.

das aus­län­di­sche Trans­ak­ti­ons­re­gis­ter ei­ner an­ge­mes­se­nen Re­gu­lie­rung und Auf­sicht un­ter­steht; und

b.

die zu­stän­di­gen aus­län­di­schen Auf­sichts­be­hör­den:

1.

kei­ne Ein­wän­de ge­gen die grenz­über­schrei­ten­de Tä­tig­keit des aus­län­di­schen Trans­ak­ti­ons­re­gis­ters er­he­ben,

2.

zu­si­chern, dass sie die FIN­MA be­nach­rich­ti­gen, wenn sie bei Schwei­zer Teil­neh­mern Ge­set­zes­ver­let­zun­gen oder sons­ti­ge Miss­stän­de fest­stel­len,

3.

der zu­stän­di­gen Schwei­zer Fi­nanz­mark­tauf­sichts­be­hör­de be­stä­ti­gen, dass die Vor­aus­set­zun­gen von Ar­ti­kel 78 Ab­satz 1 Buch­sta­ben b und c er­füllt sind.

³Ein Trans­ak­ti­ons­re­gis­ter gilt als an­er­kannt, wenn die FIN­MA fest­stellt, dass:

a.

der Staat, in dem das Trans­ak­ti­ons­re­gis­ter sei­nen Sitz hat, sei­ne Trans­ak­ti­ons­re­gis­ter an­ge­mes­sen re­gu­liert und be­auf­sich­tigt; und

b.

die Vor­aus­set­zun­gen nach Ab­satz 2 Buch­sta­be b er­füllt sind.

⁴Die FIN­MA kann die Er­tei­lung der An­er­ken­nung ver­wei­gern, wenn der Staat, in dem das aus­län­di­sche Trans­ak­ti­ons­re­gis­ter sei­nen Sitz hat, den schwei­ze­ri­schen Trans­ak­ti­ons­re­gis­tern we­der tat­säch­li­chen Zu­gang zu sei­nen Märk­ten ge­währt noch die glei­chen Wett­be­werbs­mög­lich­kei­ten bie­tet wie den Trans­ak­ti­ons­re­gis­tern des be­tref­fen­den Staa­tes. Vor­be­hal­ten blei­ben ab­wei­chen­de in­ter­na­tio­na­le Ver­pflich­tun­gen.