Federal Act
on Financial Market Infrastructures and Market Conduct in Securities and Derivatives Trading
(Financial Market Infrastructure Act, FinMIA)


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Art. 151 Breach of notification duties

1 A fine not ex­ceed­ing CHF 10 mil­lion shall be im­posed on any per­son who wil­fully:

a.
vi­ol­ates the no­ti­fic­a­tion duty cited in Art­icle 120 or 121;
b.
as the own­er of a qual­i­fied par­ti­cip­a­tion in a tar­get com­pany, fails to dis­close the ac­quis­i­tion or sale of equity se­cur­it­ies of that com­pany (Art. 134).

2 A fine not ex­ceed­ing CHF 100,000 shall be im­posed on any per­son who com­mit the fore­go­ing acts through neg­li­gence.

BGE

148 II 444 (2C_546/2020) from 18. August 2022
Regeste: Art. 120 Abs. 1 und 3, Art. 123 Abs. 1 lit. a FinfraG und Art. 10 und 18 FinfraV-FINMA (in der bis am 31. Dezember 2020 in Kraft stehenden Fassung); Meldepflicht für Beteiligungen; Kollektive Kapitalanlagen. Art. 120 Abs. 1 FinfraG ist nicht auf den alleinigen wirtschaftlichen Berechtigten beschränkt, wie er in Art. 10 Abs. 1 FinfraV-FINMA definiert ist (E. 5). Bei kollektiven Kapitalanlagen kann sich die Meldepflicht demnach aus Art. 120 Abs. 1 FinfraG ergeben, wie dies Art. 18 FinfraV-FINMA vorsieht. Die FINMA hat beim Erlass dieser Vorschrift den Rahmen der ihr durch Art. 123 Abs. 1 lit. a FinfraG delegierten Kompetenz nicht überschritten (E. 6).

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