Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel

¹Die Ef­fek­ten­händ­ler¹ nach BEHG und die an ei­nem Han­dels­platz zu­ge­las­se­nen Teil­neh­mer² zeich­nen die Auf­trä­ge und Ab­schlüs­se, die nach Ar­ti­kel 30 der BEHV und Ar­ti­kel 36 Fin­fraV auf­ge­zeich­net wer­den müs­sen, in ei­nem Jour­nal be­zie­hungs­wei­se in Teil­jour­na­len (Jour­nal) auf, un­ab­hän­gig da­von, ob die Ef­fek­ten oder De­ri­va­te an ei­nem Han­dels­platz ge­han­delt wer­den oder nicht.

²Für die ein­ge­gan­ge­nen Auf­trä­ge sind im Jour­nal fest­zu­hal­ten:

a.

die Be­zeich­nung der Ef­fek­ten und De­ri­va­te;

b.

der Zeit­punkt des Auf­trag­s­ein­gangs;

c.

die Be­zeich­nung des Auf­trag­ge­bers oder der Auf­trag­ge­be­rin;

d.

die Be­zeich­nung der Ge­schäfts- und der Auf­trags­art;

e.

der Um­fang des Auf­trags.

³Für die ge­tä­tig­ten Ab­schlüs­se sind im Jour­nal fest­zu­hal­ten:

a.

der Zeit­punkt der Aus­füh­rung;

b.

der Um­fang der Aus­füh­rung;

c.

der er­ziel­te be­zie­hungs­wei­se der zu­ge­teil­te Kurs;

d.

der Aus­füh­rungs­ort;

e.

die Be­zeich­nung der Ge­gen­par­tei;

f.

das Va­lu­ta­da­tum.

⁴Die ein­ge­gan­ge­nen Auf­trä­ge und die ge­tä­tig­ten Ab­schlüs­se, un­ab­hän­gig da­von, ob sie der Mel­de­pflicht nach dem 2. Ka­pi­tel un­ter­lie­gen oder nicht, sind grund­sätz­lich in stan­dar­di­sier­ter Form auf­zu­zeich­nen, so­dass der FIN­MA auf de­ren Ver­lan­gen Aus­künf­te voll­stän­dig und un­ver­züg­lich ge­lie­fert wer­den kön­nen.