Verordnung
der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht
über die Finanzmarktinfrastrukturen und
das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel
(Finanzmarktinfrastrukturverordnung-FINMA, FinfraV-FINMA)

(Art. 123 Abs. 1 Fin­fraG)

¹ Die Mel­dung ent­hält fol­gen­de An­ga­ben:

a.

Stimm­rechts­an­teil, Art und An­zahl sämt­li­cher von den be­tei­lig­ten Per­so­nen ge­hal­te­nen Be­tei­li­gungs­pa­pie­re oder Be­tei­li­gungs­de­ri­va­te nach Ar­ti­kel 15 und der mit die­sen ver­bun­de­nen Stimm­rech­te. Beim Un­ter­schrei­ten des Grenz­wer­tes von 3 Pro­zent kann die Mel­dung auf die Tat­sa­che des Un­ter­schrei­tens oh­ne An­ga­be des Stimm­rechts­an­teils be­schränkt wer­den;

b.

Mel­de­pflicht aus­lö­sen­der Sach­ver­halt wie:

1.

Er­werb,

2.

Ver­äus­se­rung,

3.

Über­tra­gung der Stimm­rech­te zur Aus­übung nach frei­em Er­mes­sen (Ar­ti­kel 120 Ab­satz 3 Fin­fraG),

4.

Aus­übung oder Nicht-Aus­übung von Be­tei­li­gungs­de­ri­va­ten nach Ar­ti­kel 15,

5.

Ef­fek­ten­lei­he und ver­gleich­ba­re Ge­schäf­te nach Ar­ti­kel 17,

6.

Ver­än­de­rung des Ge­sell­schafts­ka­pi­tals,

7.

Ge­richts- oder Be­hör­den­ent­scheid,

8.

Be­grün­dung ei­ner ge­mein­sa­men Ab­spra­che,

9.

Än­de­rung in der Zu­sam­men­set­zung ei­ner Grup­pe, oder

10.

Än­de­rung ge­mel­de­ter An­ga­ben;

c.

Da­tum der Ent­ste­hung der Mel­de­pflicht;

d.

Da­tum der Über­tra­gung der Be­tei­li­gungs­pa­pie­re, wenn die­ses nicht mit dem Da­tum der Ent­ste­hung der Mel­de­pflicht zu­sam­men­fällt;

e.

Na­me, Vor­na­me und Wohn­ort be­zie­hungs­wei­se Fir­ma und Sitz der er­wer­ben­den oder der ver­äus­sern­den be­zie­hungs­wei­se der be­tei­lig­ten Per­so­nen.

² Die An­ga­ben nach Ab­satz 1 sind in fol­gen­den Fäl­len na­ment­lich mit nach­ste­hen­den An­ga­ben zu er­gän­zen:

a.³¹

in Fäl­len von Ar­ti­kel 120 Ab­satz 3 Fin­fraG:

1.

in der Mel­dung der zur Aus­übung der Stimm­rech­te nach frei­em Er­mes­sen be­rech­tig­ten Per­son: der von der Aus­übungs­er­mäch­ti­gung er­fass­te An­teil der Stimm­rech­te,

2.

Hin­weis, so­fern die Mel­dung nicht durch den nach frei­em Er­mes­sen Er­mäch­tig­ten er­folgt, son­dern durch den­je­ni­gen, der die­sen di­rekt oder in­di­rekt be­herrscht (kon­so­li­dier­te Mel­dung);

b.

beim Han­deln in ge­mein­sa­mer Ab­spra­che oder als or­ga­ni­sier­te Grup­pe nach Ar­ti­kel 12: die An­ga­ben ge­mä­ss Ar­ti­kel 121 Fin­fraG und Ar­ti­kel 12 Ab­satz 3 die­ser Ver­ord­nung;

c.

bei Be­tei­li­gungs­de­ri­va­ten nach Ar­ti­kel 15, die mit ei­ner Wert­pa­pier­kenn­num­mer (ISIN) ver­se­hen sind: die­se Num­mer;

d.

bei Be­tei­li­gungs­de­ri­va­ten nach Ar­ti­kel 15, die nicht mit ei­ner ISIN ver­se­hen sind: die An­ga­be der we­sent­li­chen Be­din­gun­gen wie:

1.

die Iden­ti­tät des Emit­ten­ten,

2.

den Ba­sis­wert,

3.

das Be­zugs­ver­hält­nis,

4.

den Aus­übungs­preis,

5.

die Aus­übungs­frist,

6.

die Aus­übungs­art;

e.³²

bei kol­lek­ti­ven Ka­pi­tal­an­la­gen nach Ar­ti­kel 18 Ab­satz 3: den Hin­weis, dass die An­for­de­run­gen nach Ar­ti­kel 18 Ab­satz 5 er­füllt sind;

f.

bei Rechts­ge­schäf­ten nach Ar­ti­kel 17:

1.

Stimm­rechts­an­teil, Art und An­zahl der über­tra­ge­nen Be­tei­li­gungs­pa­pie­re oder Be­tei­li­gungs­de­ri­va­te nach Ar­ti­kel 15 und der mit die­sen ver­bun­de­nen Stimm­rech­te,

2.

die Na­tur des Rechts­ge­schäfts,

3.

der für die Rück­über­tra­gung ver­ein­bar­te Zeit­punkt oder, falls hier­für ein Wahl­recht ein­ge­räumt wur­de, ob die­ses der mel­de­pflich­ti­gen Ver­trags­par­tei nach Ar­ti­kel 17 Ab­satz 2 oder der Ge­gen­par­tei zu­kommt.

³ Bei ei­nem in­di­rek­ten Er­werb oder ei­ner in­di­rek­ten Ver­äus­se­rung (Art. 11) hat die Mel­dung die voll­stän­di­gen An­ga­ben so­wohl über die di­rekt er­wer­ben­de oder ver­äus­sern­de Per­son als auch über die wirt­schaft­lich be­rech­tig­te Per­son zu ent­hal­ten.