Verordnung
der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht
über die Finanzmarktinfrastrukturen und
das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel
(Finanzmarktinfrastrukturverordnung-FINMA, FinfraV-FINMA)

¹ Die Mel­dung ent­hält fol­gen­de An­ga­ben:

a.¹¹

die Be­zeich­nung des mel­de­pflich­ti­gen Wert­pa­pier­hau­ses nach FI­NIG oder des an ei­nem Han­dels­platz zu­ge­las­se­nen Teil­neh­mers;

b.

die Be­zeich­nung der Ge­schäfts­art (Kauf/Ver­kauf);

c.¹²

die ge­naue Be­zeich­nung der um­ge­setz­ten Ef­fek­ten oder De­ri­va­te; bei De­ri­va­ten zu­sätz­lich die Be­zeich­nung der die­sen zu­grun­de­lie­gen­den Ba­sis­wer­te so­wie wei­te­re das De­ri­vat be­stim­men­de Merk­ma­le, na­ment­lich die Klas­si­fi­zie­rung des De­ri­vats;

d.

den Um­fang des Ge­schäfts, und zwar wie folgt: für Ob­li­ga­tio­nen in No­mi­nal, für üb­ri­ge Ef­fek­ten und De­ri­va­te in Stücken be­zie­hungs­wei­se Kon­trak­ten;

e.¹³

den Kurs der um­ge­setz­ten Ef­fek­ten oder De­ri­va­te; bei De­ri­va­ten zu­sätz­lich die wei­te­ren wert­be­stim­men­den Pa­ra­me­ter, in Ab­hän­gig­keit von der Klas­si­fi­zie­rung des De­ri­vats na­ment­lich die An­ga­be, ob es sich um ei­ne Kauf- oder Ver­kaufs­op­ti­on han­delt, den Aus­übungs­preis, den Preis­mul­ti­pli­ka­tor und das Ver­falls- be­zie­hungs­wei­se Ab­lauf­da­tum;

f.

das Da­tum und die Zeit der Aus­füh­rung;

g.¹⁴

…

h.

die An­ga­be, ob es sich um ein Ei­gen- oder um ein Kun­den­ge­schäft han­delt;

i.

die Be­zeich­nung der Ge­gen­par­tei wie Bör­sen­mit­glied, an­de­res Wert­pa­pier­haus¹⁵, Kun­de oder Kun­din; bei Auf­trags­wei­ter­ga­ben: die Be­zeich­nung des Auf­trag­neh­mers;

j.

die Be­zeich­nung des Han­dels­plat­zes, an dem die Ef­fek­te oder das De­ri­vat ge­han­delt wur­de, oder die An­ga­be, dass der Ab­schluss aus­ser­halb ei­nes Han­dels­plat­zes er­folg­te;

k.

bei Kun­den­ge­schäf­ten: ei­ne stan­dar­di­sier­te Re­fe­renz, die die Iden­ti­fi­zie­rung der am Ge­schäft wirt­schaft­lich be­rech­tig­ten Per­son (Art. 37 Abs. 1 Bst. d Fin­fraV und Art. 31 Abs. 1 Bst. d BEHV) er­mög­licht.

² Bei Kun­den­ge­schäf­ten ent­hält sie zu­sätz­lichei­ne stan­dar­di­sier­te Re­fe­renz, die die Iden­ti­fi­zie­rung der am Ge­schäft wirt­schaft­lich be­rech­tig­ten Per­son (Art. 37 Abs. 1 Bst. d Fin­fraV und Art. 75 Abs. 1 Bst. d FI­NIV) er­mög­licht.¹⁶