Verordnung über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel

(Art. 11 Abs. 1 Fin­fraG)

¹Als we­sent­lich gel­ten die für die Wei­ter­füh­rung wich­ti­ger Ge­schäftspro­zes­se not­wen­di­gen Dienst­leis­tun­gen, na­ment­lich in den Be­rei­chen Li­qui­di­täts­ma­na­ge­ment, Tre­so­re­rie, Ri­si­ko­ma­na­ge­ment, Stamm­da­ten­ver­wal­tung und Rech­nungs­we­sen, Per­so­nal, In­for­ma­ti­ons­tech­no­lo­gie, Recht und Com­plian­ce.

²Als we­sent­li­che Dienst­leis­tun­gen gel­ten na­ment­lich auch:

a.

bei Han­del­splät­zen:

1.

sämt­li­che auf die Ge­währ­leis­tung ei­nes fai­ren, ef­fi­zi­en­ten und ord­nungs­ge­mäs­sen Han­dels ab­zie­len­den Tä­tig­kei­ten,

2.

das Be­trei­ben von Mat­ching- und Markt­da­ten­ver­tei­lungs­sys­te­men;

b.

bei zen­tra­len Ge­gen­par­tei­en:

1.

der schuld­recht­li­che Ein­tritt in Ef­fek­ten­ge­schäf­te oder in an­de­re Kon­trak­te über Fi­nan­z­in­stru­men­te zwi­schen zwei Teil­neh­mern oder zwi­schen ei­nem Teil­neh­mer und ei­ner an­de­ren zen­tra­len Ge­gen­par­tei,

2.

die Be­reit­stel­lung von Me­cha­nis­men zur Pla­nung und Ab­si­che­rung von Aus­fäl­len von Teil­neh­mern oder von in­te­r­ope­ra­bel ver­bun­de­nen zen­tra­len Ge­gen­par­tei­en, zur Se­gre­gie­rung von Po­si­tio­nen der in­di­rek­ten Teil­neh­mer und Kun­den von Teil­neh­mern so­wie zur Über­tra­gung von Po­si­tio­nen auf an­de­re Teil­neh­mer;

c.

bei Zen­tral­ver­wah­rern:

1.

der Be­trieb ei­ner zen­tra­len Ver­wah­rungs­stel­le oder ei­nes Ef­fek­ten­ab­wick­lungs­sys­tems,

2.

das erst­ma­li­ge Ver­bu­chen von Ef­fek­ten in ei­nem Ef­fek­ten­kon­to,

3.

die Be­stan­des­ab­stim­mung;

d.

bei Trans­ak­ti­ons­re­gis­tern:

1.

die Samm­lung, Ver­wal­tung und Ver­wah­rung der ge­mel­de­ten Da­ten,

2.

die Ver­öf­fent­li­chung von ge­mel­de­ten Da­ten,

3.

die Ge­wäh­rung des Zu­gangs zu ge­mel­de­ten Da­ten;

e.

bei Zah­lungs­sys­te­men:

1.

die Ent­ge­gen­nah­me und Aus­füh­rung von Zah­lungs­auf­trä­gen der Teil­neh­mer,

2.

das Füh­ren von Ver­rech­nungs­kon­ten.