Verordnung über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel

vom 25. November 2015 (Stand am 1. Januar 2019)


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Art. 36 Aufzeichnungspflicht der Teilnehmer

(Art. 38 Fin­fraG)

1Die an ei­nem Han­dels­platz zu­ge­las­se­nen Teil­neh­mer zeich­nen sämt­li­che bei ih­nen ein­ge­gan­ge­nen Auf­trä­ge und von ih­nen ge­tä­tig­ten Ge­schäf­te in Ef­fek­ten auf.

2Die Auf­zeich­nungs­pflicht gilt auch für Auf­trä­ge und Ge­schäf­te in De­ri­va­ten, die aus Ef­fek­ten ab­ge­lei­tet wer­den, die an ei­nem Han­dels­platz zum Han­del zu­ge­las­sen sind.

3Die Auf­zeich­nungs­pflicht gilt so­wohl für Ge­schäf­te, die auf ei­ge­ne Rech­nung, als auch für Ge­schäf­te, die auf Rech­nung der Kun­din­nen und Kun­den ge­tä­tigt wer­den.

4Die FIN­MA re­gelt, wel­che An­ga­ben er­for­der­lich und in wel­cher Form auf­zu­zeich­nen sind.

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