Verordnung über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel

(Art. 4 und 5 Fin­fraG)

¹Die Fi­nanz­marktin­fra­struk­tur reicht der Eid­ge­nös­si­schen Fi­nanz­mark­tauf­sicht (FIN­MA) ein Be­wil­li­gungs­ge­such ein. Die­ses ent­hält al­le An­ga­ben, die zu sei­ner Be­ur­tei­lung er­for­der­lich sind, na­ment­lich An­ga­ben über:

a.

den Ge­schäfts­be­reich (Art. 6);

b.

den Ort der Lei­tung (Art. 7);

c.

die Un­ter­neh­mens­füh­rung und -kon­trol­le (Art. 8);

d.

das Ri­si­ko­ma­na­ge­ment (Art. 9);

e.

die Ge­währ (Art. 10);

f.

das Min­dest­ka­pi­tal (Art. 13);

g.

die Ei­gen­mit­tel und die Ri­si­ko­ver­tei­lung (Art. 48, 49, 56, 57 und 69);

h.

die Prüf­ge­sell­schaft (Art. 71).

²Die Fi­nanz­marktin­fra­struk­tur legt dem Be­wil­li­gungs­ge­such die er­for­der­li­chen Un­ter­la­gen bei, na­ment­lich ih­re Sta­tu­ten oder Ge­sell­schafts­ver­trä­ge und die Re­gle­men­te.