Verordnung über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel

(Art. 8 Abs. 3 Fin­fraG)

¹Für das Ri­si­ko­ma­na­ge­ment muss die Fi­nanz­marktin­fra­struk­tur über ein Kon­zept zur in­te­grier­ten Iden­ti­fi­zie­rung, Mes­sung, Steue­rung und Über­wa­chung ver­fü­gen, ins­be­son­de­re in Be­zug auf:

a.

recht­li­che Ri­si­ken;

b.

Kre­dit- und Li­qui­di­täts­ri­si­ken;

c.

Mark­tri­si­ken;

d.

ope­ra­tio­nel­le Ri­si­ken;

e.

Ab­wick­lungs­ri­si­ken;

f.

Re­pu­ta­ti­ons­ri­si­ken;

g.

all­ge­mei­ne Ge­schäfts­ri­si­ken.

²Sie muss In­stru­men­te zur Ver­fü­gung stel­len und An­rei­ze schaf­fen, da­mit die Teil­neh­mer die Ri­si­ken, die für sie sel­ber oder für die Fi­nanz­marktin­fra­struk­tur ent­ste­hen, fort­lau­fend steu­ern und be­gren­zen kön­nen.

³So­fern sie über in­di­rek­te Teil­neh­mer ver­fügt und die­se er­sicht­lich sind, muss sie die von die­sen für die Fi­nanz­marktin­fra­struk­tur aus­ge­hen­den Ri­si­ken iden­ti­fi­zie­ren, mes­sen, steu­ern und über­wa­chen.

⁴Die in­ter­ne Do­ku­men­ta­ti­on der Fi­nanz­marktin­fra­struk­tur über die Be­schluss­fas­sung und Über­wa­chung der mit Ri­si­ko ver­bun­de­nen Ge­schäf­te ist so aus­zu­ge­stal­ten, dass sie der Prüf­ge­sell­schaft er­laubt, sich ein zu­ver­läs­si­ges Ur­teil über die Ge­schäftstä­tig­keit zu bil­den.

⁵Die Fi­nanz­marktin­fra­struk­tur sorgt für ein wirk­sa­mes in­ter­nes Kon­troll­sys­tem, das un­ter an­de­rem die Ein­hal­tung der recht­li­chen und un­ter­neh­mensin­ter­nen Vor­schrif­ten ge­währ­leis­tet (Com­plian­ce).

⁶Die in­ter­ne Re­vi­si­on hat dem Or­gan für die Ober­lei­tung, Auf­sicht und Kon­trol­le oder ei­nem sei­ner Aus­schüs­se Be­richt zu er­stat­ten. Sie muss über aus­rei­chend Res­sour­cen so­wie un­be­schränk­te Prüfrech­te ver­fü­gen.