Verordnung
über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel
(Finanzmarktinfrastrukturverordnung, FinfraV)

vom 25. November 2015 (Stand am 1. Januar 2023)


Open article in different language:  FR  |  IT
Art. 102 Handhabung der Ersteinschusszahlung 34

(Art. 110 Fin­fraG)

1 Für die Er­stein­schuss­zah­lung darf kei­ne ge­gen­sei­ti­ge Auf­rech­nung er­fol­gen.

2 In bar ge­leis­te­te Er­stein­schuss­zah­lun­gen müs­sen bei ei­ner Zen­tral­bank oder ei­ner von der leis­ten­den Ge­gen­par­tei un­ab­hän­gi­gen schwei­ze­ri­schen Bank oder ei­ner un­ab­hän­gi­gen aus­län­di­schen Bank, die ei­ner an­ge­mes­se­nen Re­gu­lie­rung und Auf­sicht un­ter­steht, ge­hal­ten wer­den.

3 Nicht in bar ge­leis­te­te Er­stein­schuss­zah­lun­gen kön­nen von der emp­fan­gen­den Ge­gen­par­tei oder ei­nem von die­ser be­auf­trag­ten Drit­ten ge­hal­ten wer­den. Beim Drit­ten kann es sich um die leis­ten­de Ge­gen­par­tei han­deln.

4 Ei­ne Wei­ter­ver­wen­dung der Er­stein­schuss­zah­lun­gen ist nicht zu­läs­sig. Aus­ge­nom­men ist die Wei­ter­ver­wen­dung von in bar ge­leis­te­ten Er­stein­schuss­zah­lun­gen durch einen ver­wah­ren­den Drit­ten, so­weit ver­trag­lich si­cher­ge­stellt ist, dass die Wei­ter­ver­wen­dung die Si­cher­heit und ih­re Ver­wert­bar­keit nicht be­ein­träch­tigt.

5 Die emp­fan­gen­de Ge­gen­par­tei und der ver­wah­ren­de Drit­te ha­ben die nicht in bar emp­fan­ge­nen Er­stein­schuss­zah­lun­gen von den ei­ge­nen Ver­mö­gens­wer­ten zu tren­nen und ei­ne Tren­nungs­ver­ein­ba­rung ab­zu­sch­lies­sen. Die­se sieht ins­be­son­de­re vor, dass:

a.
die Er­stein­schuss­zah­lung für die emp­fan­gen­de Ge­gen­par­tei im Fal­le ei­nes Kon­kur­ses oder ei­ner Zah­lungs­un­fä­hig­keit der leis­ten­den Ge­gen­par­tei um­ge­hend ver­füg­bar ist; und
b.
die die Er­stein­schuss­zah­lung leis­ten­de Ge­gen­par­tei im Fal­le ei­nes Kon­kur­ses oder ei­ner Zah­lungs­un­fä­hig­keit der emp­fan­gen­den Ge­gen­par­tei oder des ver­wah­ren­den Drit­ten ge­nü­gend ab­ge­si­chert ist.

34 Fas­sung ge­mä­ss Ziff. I der V vom 5. Ju­li 2017, in Kraft seit 1. Aug. 2017 (AS 2017 3715).

Diese Seite ist durch reCAPTCHA geschützt und die Google Datenschutzrichtlinie und Nutzungsbedingungen gelten.

Feedback
Laden