Verordnung
über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel
(Finanzmarktinfrastrukturverordnung, FinfraV)

(Art. 11 Fin­fraG)

¹ Ei­ne Aus­la­ge­rung nach Ar­ti­kel 11 Ab­satz 1 Fin­fraG liegt vor, wenn ei­ne Fi­nanz­marktin­fra­struk­tur einen Dienst­leis­tungs­er­brin­ger be­auf­tragt, selbst­stän­dig und dau­ernd ei­ne für die Fi­nanz­marktin­fra­struk­tur we­sent­li­che Dienst­leis­tung nach Ar­ti­kel 12 wahr­zu­neh­men.

² In der Ver­ein­ba­rung mit dem Dienst­leis­tungs­er­brin­ger sind ins­be­son­de­re zu re­geln:

a.

die aus­zu­la­gern­de Dienst­leis­tung und die Leis­tun­gen des Dienst­leis­tungs­er­brin­gers;

b.

die Zu­stän­dig­kei­ten so­wie die ge­gen­sei­ti­gen Rech­te und Pflich­ten, ins­be­son­de­re die Ein­sichts-, Wei­sungs- und Kon­troll­rech­te der Fi­nanz­marktin­fra­struk­tur;

c.

die vom Dienst­leis­tungs­er­brin­ger zu er­fül­len­den Si­cher­heits­an­for­de­run­gen;

d.

die Ein­hal­tung des Ge­schäfts­ge­heim­nis­ses der Fi­nanz­marktin­fra­struk­tur durch den Dienst­leis­tungs­er­brin­ger und, so­weit dem Dienst­leis­tungs­er­brin­ger recht­lich ge­schütz­te Da­ten be­kannt ge­ge­ben wer­den, des Be­rufs­ge­heim­nis­ses;

e.

das Ein­sichts- und Zu­gangs­recht der in­ter­nen Re­vi­si­on, der Prüf­ge­sell­schaft und der FIN­MA so­wie, bei sys­te­misch be­deut­sa­men Fi­nanz­marktin­fra­struk­tu­ren, der Schwei­ze­ri­schen Na­tio­nal­bank (SNB).

³ Die Fi­nanz­marktin­fra­struk­tur hat den Dienst­leis­tungs­er­brin­ger sorg­fäl­tig aus­zu­wäh­len, zu in­stru­ie­ren und zu kon­trol­lie­ren. Sie in­te­griert die aus­ge­la­ger­te Dienst­leis­tung in ihr in­ter­nes Kon­troll­sys­tem und über­wacht die Leis­tun­gen des Dienst­leis­tungs­er­brin­gers fort­lau­fend.

⁴ Bei Aus­la­ge­run­gen ins Aus­land ist mit an­ge­mes­se­nen tech­ni­schen und or­ga­ni­sa­to­ri­schen Mass­nah­men si­cher­zu­stel­len, dass das Be­rufs­ge­heim­nis und der Da­ten­schutz nach schwei­ze­ri­schem Recht ein­ge­hal­ten wer­den. Ver­trags­part­ner ei­ner Fi­nanz­marktin­fra­struk­tur, de­ren Da­ten an einen Dienst­leis­tungs­er­brin­ger im Aus­land ge­lan­gen sol­len, sind dar­über zu in­for­mie­ren.

⁵ Die Fi­nanz­marktin­fra­struk­tur, ih­re in­ter­ne Re­vi­si­on, die Prüf­ge­sell­schaft und die FIN­MA so­wie, bei sys­te­misch be­deut­sa­men Fi­nanz­marktin­fra­struk­tu­ren, die SNB müs­sen die aus­ge­la­ger­te Dienst­leis­tung ein­se­hen und prü­fen kön­nen.

⁶ Die Ab­sät­ze 1–5 gel­ten nicht, wenn ein Zen­tral­ver­wah­rer einen Teil sei­ner Dienst­leis­tun­gen oder Tä­tig­kei­ten an ei­ne tech­ni­sche Platt­form aus­la­gert, die als öf­fent­li­che Dienst­leis­tung Ef­fek­ten­ab­wick­lungs­sys­te­me ver­bin­det. Die­se Art von Aus­la­ge­rung muss durch einen ei­ge­nen recht­li­chen und ope­ra­tio­nel­len Rah­men ge­re­gelt sein. Die­ser be­darf der Zu­stim­mung der FIN­MA.