Verordnung
über die Finanzmarktinfrastrukturen und das Marktverhalten im Effekten- und Derivatehandel
(Finanzmarktinfrastrukturverordnung, FinfraV)

(Art. 73f Fin­fraG)

¹ Für klei­ne DLT-Han­dels­sys­te­me gel­ten in Ab­wei­chung vom Fin­fraG und von die­ser Ver­ord­nung fol­gen­de Er­leich­te­run­gen:

a.

Ab­wei­chend von Ar­ti­kel 8 Ab­satz 2 zwei­ter Satz Fin­fraG so­wie Ar­ti­kel 8 Ab­satz 2 zwei­ter Satz die­ser Ver­ord­nung ist es aus­rei­chend, wenn die Mit­glie­der der Or­ga­ne für die Ober­lei­tung, Auf­sicht und Kon­trol­le mehr­heit­lich nicht dem Or­gan für die Ge­schäfts­lei­tung an­ge­hö­ren.

b.

Er­höht die Aus­übung ei­ner Ne­ben­dienst­leis­tung, die nach den Fi­nanz­markt­ge­set­zen kei­ner Be­wil­li­gung oder Ge­neh­mi­gung be­darf, die Ri­si­ken ei­nes DLT-Han­dels­sys­tems, so kann die FIN­MA aus­sch­liess­lich or­ga­ni­sa­to­ri­sche Mass­nah­men ver­lan­gen (Art. 10 Abs. 3 Fin­fraG). Be­treibt das DLT-Han­dels­sys­tem auch ein or­ga­ni­sier­tes Han­dels­sys­tem (Art. 43 Fin­fraG), so kann die FIN­MA auch zu­sätz­li­che Ei­gen­mit­tel und aus­rei­chen­de Li­qui­di­tät ver­lan­gen.

c.

Die An­for­de­run­gen an die Ge­schäfts­kon­ti­nui­tät kön­nen auch da­durch er­füllt wer­den, dass bei Ein­tre­ten von Scha­dener­eig­nis­sen der Be­trieb des DLT- Han­dels­sys­tems von ei­nem an­de­ren Be­wil­li­gungs­trä­ger über­nom­men wird (Art. 13 Abs. 1 Fin­fraG). Die Stra­te­gie und die Ge­schäfts­aus­wir­kungs­ana­ly­se nach Ar­ti­kel 14 die­ser Ver­ord­nung kön­nen vor­se­hen, dass der Be­trieb des DLT-Han­dels­sys­tems an einen Drit­ten über­tra­gen wird.

d.

Die dem DLT-Han­dels­sys­tem über­tra­ge­nen Re­gu­lie­rungs­auf­ga­ben kön­nen auch von ei­ner nicht un­ab­hän­gi­gen Stel­le wahr­ge­nom­men wer­den (Art. 27 Abs. 2 Fin­fraG).

e.

Ei­ne un­ab­hän­gi­ge Be­schwer­de­in­stanz ist nicht er­for­der­lich (Art. 37 Fin­fraG).

f.

Ei­ne in­ter­ne Re­vi­si­on ist nicht er­for­der­lich (Art. 8 Abs. 1 Bst. c die­ser Ver­ord­nung).

² Für klei­ne DLT-Han­dels­sys­te­me, die Dienst­leis­tun­gen nach Ar­ti­kel 73aAb­satz 1 Buch­sta­be b oder c Fin­fraG er­brin­gen, gel­ten fer­ner in Ab­wei­chung vom Fin­fraG fol­gen­de Er­leich­te­run­gen:

a.

Die An­for­de­run­gen be­tref­fend Ei­gen­mit­tel gel­ten nicht (Art. 66 Fin­fraG).

b.

Die An­for­de­run­gen be­tref­fend Li­qui­di­tät gel­ten nicht (Art. 67 Fin­fraG).