Verordnung
über die Finanzinstitute
(Finanzinstitutsverordnung, FINIV)

(Art. 44 FI­NIG)

¹ Wert­pa­pier­häu­ser sor­gen im Rah­men ih­rer Auf­ga­ben nach Ar­ti­kel 44 FI­NIG für ei­ne wirk­sa­me be­triebs­in­ter­ne Tren­nung zwi­schen den Funk­tio­nen Han­del, Ver­mö­gens­ver­wal­tung und Ab­wick­lung. Die FIN­MA kann in be­grün­de­ten Fäl­len Aus­nah­men ge­stat­ten oder die Tren­nung wei­te­rer Funk­tio­nen an­ord­nen.

² Kun­den­händ­ler und Mar­ket-Ma­ker im Sin­ne von Ar­ti­kel 41 Buch­sta­ben a und c FI­NIG, die nicht haupt­säch­lich im Fi­nanz­be­reich tä­tig sind, müs­sen das Ef­fek­ten­han­dels­ge­schäft recht­lich ver­selbst­stän­di­gen.

³ Im Üb­ri­gen gilt Ar­ti­kel 14.