Verordnung
über die Finanzinstitute
(Finanzinstitutsverordnung, FINIV)

(Art. 3 und 41 FI­NIG)

¹ Wert­pa­pier­häu­ser im Sin­ne von Ar­ti­kel 41 Buch­sta­be a FI­NIG üben ih­re Tä­tig­keit ge­werbs­mäs­sig aus, wenn sie di­rekt oder in­di­rekt für mehr als 20 Kun­din­nen und Kun­den Kon­ten füh­ren oder Ef­fek­ten auf­be­wah­ren.

² Nicht als Kun­din­nen oder Kun­den im Sin­ne von Ar­ti­kel 41 Buch­sta­be a FI­NIG gel­ten:

a.

in- und aus­län­di­sche Ban­ken und Wert­pa­pier­häu­ser oder an­de­re staat­lich be­auf­sich­tig­te Un­ter­neh­men;

b.

Ak­tio­nä­rin­nen und Ak­tio­näre oder Ge­sell­schaf­te­rin­nen und Ge­sell­schaf­ter mit ei­ner qua­li­fi­zier­ten Be­tei­li­gung und mit ih­nen wirt­schaft­lich oder fa­mi­li­är ver­bun­de­ne Per­so­nen;

c.

in­sti­tu­tio­nel­le An­le­ger mit pro­fes­sio­nel­ler Tre­so­re­rie.

³ Die Tä­tig­keit für Ein­rich­tun­gen und Per­so­nen nach Ar­ti­kel 2 Ab­satz 2 Buch­sta­ben a, b, d und e FI­NIG wird für die Be­ur­tei­lung der Ge­werbs­mäs­sig­keit nicht be­rück­sich­tigt.

⁴ Ei­ne mög­li­che Ge­fähr­dung der Funk­ti­ons­fä­hig­keit des Fi­nanz­markts im Sin­ne von Ar­ti­kel 41 Buch­sta­be b Zif­fer 1 FI­NIG liegt vor, wenn Ef­fek­ten­han­dels­ge­schäf­te durch­ge­führt wer­den, de­ren Ge­samt­vo­lu­men 5 Mil­li­ar­den Fran­ken pro Ka­len­der­jahr in der Schweiz über­schrei­ten.

⁵ Als Mit­glied ei­nes Han­dels­plat­zes im Sin­ne von Ar­ti­kel 41 Buch­sta­be b Zif­fer 2 FI­NIG ist tä­tig, wer als di­rek­ter Teil­neh­mer ei­nes Han­dels­plat­zes zu­ge­las­sen ist.

⁶ Ein Wert­pa­pier­haus stellt Kur­se im Sin­ne von Ar­ti­kel 41 Buch­sta­be c FI­NIG öf­fent­lich, wenn sie nach Ar­ti­kel 3 Buch­sta­ben g und h FIDLEG²⁸ Teil ei­nes An­ge­bots sind, das sich an das Pu­bli­kum rich­tet. An­ge­bo­te an Ein­rich­tun­gen und Per­so­nen nach den Ab­sät­zen 2 und 3 gel­ten nicht als öf­fent­lich.

⁷ Nicht als Wert­pa­pier­häu­ser gel­ten Fonds­lei­tun­gen.