Verordnung
über die Finanzinstitute
(Finanzinstitutsverordnung, FINIV)

(Art. 9 FI­NIG)

¹ Wert­pa­pier­häu­ser müs­sen über ein an­ge­mes­sen aus­ge­stat­te­tes Ri­si­ko­ma­na­ge­ment und ei­ne wirk­sa­me in­ter­ne Kon­trol­le ver­fü­gen, die ins­be­son­de­re die Com­plian­ce ge­währ­leis­ten.

² Sie re­geln die Grund­zü­ge des Ri­si­ko­ma­na­ge­ments und be­stim­men ih­re Ri­si­ko­to­le­ranz.

³ Sie tren­nen die Funk­tio­nen des Ri­si­ko­ma­na­ge­ments und der Com­plian­ce funk­tio­nal und hier­ar­chisch von den ope­ra­ti­ven Ge­schäfts­ein­hei­ten, ins­be­son­de­re von der Funk­ti­on des Han­dels.

⁴ Kun­den­händ­ler und Mar­ket-Ma­ker im Sin­ne von Ar­ti­kel 41 Buch­sta­ben a und c FI­NIG be­stim­men ei­ne von der Ge­schäfts­füh­rung un­ab­hän­gi­ge in­ter­ne Re­vi­si­on. Die­se muss über aus­rei­chend Res­sour­cen so­wie un­be­schränk­te Prüfrech­te ver­fü­gen.

⁵ Die FIN­MA kann in be­grün­de­ten Fäl­len von die­sen An­for­de­run­gen Er­leich­te­run­gen ge­wäh­ren oder Ver­schär­fun­gen an­ord­nen.