Verordnung
über die Finanzinstitute
(Finanzinstitutsverordnung, FINIV)

(Art. 50 FI­NIG)

¹ Das Wert­pa­pier­haus zeich­net sämt­li­che bei ihm ein­ge­gan­ge­nen Auf­trä­ge und von ihm ge­tä­tig­ten Ge­schäf­te in Ef­fek­ten auf.

² Die Auf­zeich­nungs­pflicht gilt auch für Auf­trä­ge und Ge­schäf­te in De­ri­va­ten, die aus Ef­fek­ten ab­ge­lei­tet wer­den, die an ei­nem Han­dels­platz oder DLT-Han­dels­sys­tem³⁴ zum Han­del zu­ge­las­sen sind.

³ Sie gilt so­wohl für die Ge­schäf­te, die auf ei­ge­ne Rech­nung, als auch für Ge­schäf­te, die auf Rech­nung der Kun­din­nen und Kun­den ge­tä­tigt wer­den.

⁴ Die FIN­MA re­gelt, wel­che An­ga­ben er­for­der­lich sind und in wel­cher Form sie auf­zu­zeich­nen sind.