Verordnung
über die Finanzinstitute
(Finanzinstitutsverordnung, FINIV)

(Art. 51 FI­NIG)

¹ Das Wert­pa­pier­haus mel­det sämt­li­che von ihm ge­tä­tig­ten Ge­schäf­te in Ef­fek­ten, die an ei­nem Han­dels­platz oder DLT-Han­dels­sys­tem zum Han­del zu­ge­las­sen sind. Zu mel­den sind ins­be­son­de­re:

a.

die Be­zeich­nung und die Zahl der er­wor­be­nen oder ver­äus­ser­ten Ef­fek­ten;

b.

Vo­lu­men, Da­tum und Zeit­punkt des Ab­schlus­ses;

c.

der Kurs;

d.

An­ga­ben zur Iden­ti­fi­zie­rung des wirt­schaft­lich Be­rech­tig­ten.

² Die Mel­de­pflicht gilt auch für Ge­schäf­te in De­ri­va­ten, die aus Ef­fek­ten ab­ge­lei­tet wer­den, die an ei­nem Han­dels­platz oder DLT-Han­dels­sys­tem zum Han­del zu­ge­las­sen sind.

³ Sie gilt so­wohl für Ge­schäf­te, die auf ei­ge­ne Rech­nung, als auch auf Rech­nung der Kun­din­nen und Kun­den ge­tä­tigt wer­den.

⁴ Nicht zu mel­den sind fol­gen­de im Aus­land ge­tä­tig­te Ge­schäf­te:

a.

Ge­schäf­te in Ef­fek­ten, die an ei­nem Han­dels­platz oder DLT-Han­dels­sys­tem in der Schweiz zum Han­del zu­ge­las­sen sind, und in dar­aus ab­ge­lei­te­ten De­ri­va­ten, so­fern dem Han­dels­platz oder DLT-Han­dels­sys­tem die zu mel­den­den Tat­sa­chen ge­stützt auf ei­ne Ver­ein­ba­rung nach Ar­ti­kel 32 Ab­satz 3 Fin­fraG³⁵ oder im Rah­men ei­nes In­for­ma­ti­ons­aus­tau­sches zwi­schen der FIN­MA und der zu­stän­di­gen aus­län­di­schen Auf­sichts­be­hör­de re­gel­mäs­sig mit­ge­teilt wer­den, wenn:

1.

sie von der Zweignie­der­las­sung ei­nes schwei­ze­ri­schen Wert­pa­pier­hau­ses oder von ei­nem aus­län­di­schen zu­ge­las­se­nen Teil­neh­mer ge­tä­tigt wer­den, und

2.

die Zweignie­der­las­sung oder der aus­län­di­sche Teil­neh­mer von der be­tref­fen­den aus­län­di­schen Auf­sichts­be­hör­de zum Han­del er­mäch­tigt und im be­tref­fen­den Staat oder im Hei­mat­staat mel­de­pflich­tig ist;

b.

Ge­schäf­te in aus­län­di­schen Ef­fek­ten, die an ei­nem Han­dels­platz oder DLT-Han­dels­sys­tem in der Schweiz zum Han­del zu­ge­las­sen sind, und in dar­aus ab­ge­lei­te­ten De­ri­va­ten, die an ei­nem an­er­kann­ten aus­län­di­schen Han­dels­platz oder DLT-Han­dels­sys­tem ge­tä­tigt wer­den.

⁵ Für die Er­stat­tung der Mel­dung kön­nen Drit­te bei­ge­zo­gen wer­den.