Verordnung
über die Finanzinstitute
(Finanzinstitutsverordnung, FINIV)

(Art. 61 Abs. 2 und 62 FI­NIG)

¹ Die Auf­sichts­or­ga­ni­sa­ti­on prüft lau­fend, ob die ihr un­ter­stell­ten Be­auf­sich­tig­ten ins­be­son­de­re:

a.

den An­for­de­run­gen des FI­NIG ge­nü­gen;

b.

die Pflich­ten nach dem Geld­wä­sche­rei­ge­setz vom 10. Ok­to­ber 1997⁴¹ (GwG) ein­hal­ten;

c.

die Pflich­ten nach dem FIDLEG⁴² ein­hal­ten, wenn sie Fi­nanz­dienst­leis­tun­gen nach Ar­ti­kel 3 Buch­sta­be c FIDLEG er­brin­gen;

d.

die Pflich­ten nach dem KAG⁴³ ein­hal­ten, wenn sie dem KAG un­ter­stell­te Tä­tig­kei­ten aus­üben.

² Die FIN­MA macht den Auf­sichts­or­ga­ni­sa­tio­nen Vor­ga­ben für die Prü­fung und Auf­sicht. Ins­be­son­de­re gibt sie den Auf­sichts­or­ga­ni­sa­tio­nen ein Sys­tem zur Ri­si­ko­be­ur­tei­lung so­wie Min­dest­an­for­de­run­gen an das Auf­sichts­kon­zept vor. Sie hört die Auf­sichts­or­ga­ni­sa­tio­nen vor­gän­gig an.

³ Prüf­hand­lun­gen und de­ren Er­geb­nis­se sind in Prüf­be­rich­ten fest­zu­hal­ten. Prüf­be­rich­te sind in ei­ner Amtss­pra­che zu ver­fas­sen. Aus­nah­men durch Prüf­ge­sell­schaf­ten nach Ar­ti­kel 43k FIN­MAG⁴⁴ be­dür­fen der Zu­stim­mung der Auf­sichts­or­ga­ni­sa­ti­on.

⁴ Be­auf­sich­tigt die Auf­sichts­or­ga­ni­sa­ti­on ein Fi­nan­z­in­sti­tut, des­sen Tä­tig­keit bei Über­schrei­ten von Schwel­len­wer­ten ei­ne hö­he­re Be­wil­li­gung er­for­dert, so über­wacht sie die Ein­hal­tung die­ser Schwel­len­wer­te und mel­det de­ren Über­schrei­ten der FIN­MA und dem Fi­nan­z­in­sti­tut.

⁵ Der Er­lass von Ver­fü­gun­gen ist der FIN­MA vor­be­hal­ten. Die FIN­MA tritt in die lau­fen­de Auf­sicht der Auf­sichts­or­ga­ni­sa­ti­on ein, wenn dies zur Durch­set­zung der Fi­nanz­markt­ge­set­ze nach Ar­ti­kel 1 Ab­satz 1 FIN­MAG nö­tig ist.