Verordnung
über die Finanzinstitute
(Finanzinstitutsverordnung, FINIV)

(Art. 62 Abs. 2 und 3 FI­NIG)

¹ Bei der Fest­le­gung der Prüf­pe­ri­odi­zi­tät und der Auf­sichts­in­ten­si­tät rich­tet sich die Auf­sichts­or­ga­ni­sa­ti­on nach den Ri­si­ken der Tä­tig­keit und den Ri­si­ken der Or­ga­ni­sa­ti­on der Be­auf­sich­tig­ten.

² In den Jah­ren, in de­nen kei­ne pe­ri­odi­sche Prü­fung statt­fin­det, er­hebt sie in stan­dar­di­sier­ter Form Da­ten zu den Ri­si­ken der Be­auf­sich­tig­ten.

³ Sie be­ur­teilt die mit­tels Selbst­de­kla­ra­ti­on er­ho­be­nen Da­ten und ver­an­lasst bei Be­darf wei­te­re Mass­nah­men.

⁴ Die FIN­MA macht der Auf­sichts­or­ga­ni­sa­ti­on un­ter An­hö­rung Vor­ga­ben für die Be­ur­tei­lung nach den Ab­sät­zen 1–3.