Verordnung
über die Finanzinstitute
(Finanzinstitutsverordnung, FINIV)

(Art. 52 Abs. 1 und 53 FI­NIG)

¹ Das aus­län­di­sche Fi­nan­z­in­sti­tut muss ver­fü­gen über:

a.

ei­ne min­des­tens gleich­wer­ti­ge Be­wil­li­gung und Auf­sicht wie die für die Zweignie­der­las­sung in der Schweiz be­an­trag­te Be­wil­li­gung und Auf­sicht;

b.

Si­cher­hei­ten, die ver­gleich­bar sind mit den­je­ni­gen nach:

1.

den Ar­ti­keln 22 und 23 FI­NIG im Fal­le von aus­län­di­schen Fi­nan­z­in­sti­tu­ten, die Ver­mö­gens­wer­te ver­wal­ten oder ei­ne Tä­tig­keit als Trus­tee aus­üben (Art. 52 Abs. 1 Bst. a FI­NIG),

2.

den Ar­ti­keln 28, 29, 36 und 37 FI­NIG im Fal­le von aus­län­di­schen Fi­nan­z­in­sti­tu­ten, die das Fonds­ge­schäft, die Ver­mö­gens­ver­wal­tung für kol­lek­ti­ve Ka­pi­tal­an­la­gen oder die Ver­mö­gens­ver­wal­tung für Vor­sor­ge­ein­rich­tun­gen aus­üben (Art. 52 Abs. 1 Bst. b FI­NIG),

3.

den Ar­ti­keln 45–47 FI­NIG im Fal­le von aus­län­di­schen Fi­nan­z­in­sti­tu­ten, die mit Ef­fek­ten han­deln, Ge­schäf­te ab­sch­lies­sen oder Kun­den­kon­ten füh­ren (Art. 52 Abs. 1 Bst. c–e FI­NIG).

² Die Zweignie­der­las­sung muss:

a.

die Be­stim­mun­gen des FIDLEG⁴³ ein­hal­ten, wenn sie Fi­nanz­dienst­leis­tun­gen nach Ar­ti­kel 3 Buch­sta­be c FIDLEG er­bringt;

b.

die Vor­aus­set­zun­gen nach Ar­ti­kel 20 FI­NIG ein­hal­ten im Fal­le von aus­län­di­schen Fi­nan­z­in­sti­tu­ten, die Ver­mö­gens­wer­te ver­wal­ten oder ei­ne Tä­tig­keit als Trus­tee aus­üben (Art. 52 Abs. 1 Bst. a FI­NIG);

c.

ei­ner Auf­sicht un­ter­ste­hen:

1.

nach den Ar­ti­keln 61 und 62 FI­NIG im Fal­le von aus­län­di­schen Fi­nanz-in­sti­tu­ten, die Ver­mö­gens­wer­te ver­wal­ten oder ei­ne Tä­tig­keit als Trus­tee aus­üben,

2.

nach den Ar­ti­keln 61 und 63 FI­NIG im Fal­le von aus­län­di­schen Fi­nan­z­in­sti­tu­ten nach Ar­ti­kel 52 Ab­satz 1 Buch­sta­ben b–e FI­NIG.

³ Das aus­län­di­sche Fi­nan­z­in­sti­tut darf die Zweignie­der­las­sung erst zur Ein­tra­gung ins Han­dels­re­gis­ter an­mel­den, wenn ihm die FIN­MA die Be­wil­li­gung zu ih­rer Er­rich­tung er­teilt hat.