Verordnung
über die Finanzinstitute
(Finanzinstitutsverordnung, FINIV)

(Art. 5 und 7 FI­NIG)

¹ Das Fi­nan­z­in­sti­tut reicht der FIN­MA ein Be­wil­li­gungs­ge­such ein. Die­ses ent­hält al­le An­ga­ben und Un­ter­la­gen, die zu sei­ner Be­ur­tei­lung er­for­der­lich sind, na­ment­lich An­ga­ben und Un­ter­la­gen zu:

a.

der Or­ga­ni­sa­ti­on, ins­be­son­de­re zu der Un­ter­neh­mens­füh­rung und -kon­trol­le so­wie zum Ri­si­ko­ma­na­ge­ment (Art. 9, 20, 21 und 33 FI­NIG);

b.

dem Ort der Lei­tung (Art. 10 FI­NIG);

c.

der Ge­währ (Art. 11 FI­NIG);

d.

den Auf­ga­ben und de­ren all­fäl­li­ger Über­tra­gung (Art. 14, 19, 26, 27, 34, 35 und 44 FI­NIG);

e.

dem Min­dest­ka­pi­tal und den Si­cher­hei­ten (Art. 22, 28, 36 und 45 FI­NIG);

f.

den Ei­gen­mit­teln (Art. 23, 29, 37 und 46 FI­NIG);

g.

der Om­buds­stel­le (Art. 16 FI­NIG);

h.

der Auf­sichts­or­ga­ni­sa­ti­on und der Prüf­ge­sell­schaft (Art. 61–63 FI­NIG).

² Von der Pflicht zur Ein­ho­lung ei­ner Be­wil­li­gung als Ver­wal­ter von Kol­lek­tiv­ver­mö­gen be­freit sind Ver­si­che­rungs­un­ter­neh­men im Sin­ne des VAG¹¹.

³ Von der Pflicht zur Ein­ho­lung ei­ner Be­wil­li­gung als Trus­tee von der FIN­MA be­freit wer­den kön­nen Trus­tees, die aus­sch­liess­lich als Trus­tees für Trusts tä­tig sind, die durch die­sel­be Per­son oder zur Be­güns­ti­gung der­sel­ben Fa­mi­lie er­rich­tet wur­den und die durch ein Fi­nan­z­in­sti­tut ge­hal­ten und über­wacht wer­den, das über ei­ne Be­wil­li­gung nach Ar­ti­kel 5 Ab­satz 1 oder 52 Ab­satz 1 FI­NIG ver­fügt.