Bundesgesetz
über die kollektiven Kapitalanlagen
(Kollektivanlagengesetz, KAG)

¹ Aus­län­di­sche kol­lek­ti­ve Ka­pi­tal­an­la­gen müs­sen von der FIN­MA ge­neh­migt wer­den, be­vor sie in der Schweiz nicht qua­li­fi­zier­ten An­le­ge­rin­nen und An­le­gern an­ge­bo­ten wer­den. Der Ver­tre­ter legt der FIN­MA die ge­neh­mi­gungs­pflich­ti­gen Do­ku­men­te vor.¹³¹

² Die Ge­neh­mi­gung wird er­teilt, wenn:

a.¹³²

die kol­lek­ti­ve Ka­pi­tal­an­la­ge, die Fonds­lei­tung oder die Ge­sell­schaft, der Ver­mö­gens­ver­wal­ter der kol­lek­ti­ven Ka­pi­tal­an­la­ge und die Ver­wahr­stel­le ei­ner dem An­le­ger­schutz die­nen­den öf­fent­li­chen Auf­sicht un­ter­ste­hen;

b.¹³³

die Fonds­lei­tung oder die Ge­sell­schaft so­wie die Ver­wahr­stel­le hin­sicht­lich Or­ga­ni­sa­ti­on, An­le­ger­rech­te und An­la­ge­po­li­tik ei­ner Re­ge­lung un­ter­ste­hen, die den Be­stim­mun­gen die­ses Ge­set­zes gleich­wer­tig ist;

c.

die Be­zeich­nung der kol­lek­ti­ven Ka­pi­tal­an­la­ge nicht zu Täu­schung oder Ver­wechs­lung An­lass gibt;

d.¹³⁴

für die in der Schweiz an­ge­bo­te­nen An­tei­le ein Ver­tre­ter und ei­ne Zahl­stel­le be­zeich­net sind;

e.¹³⁵

ei­ne Ver­ein­ba­rung über Zu­sam­men­ar­beit und In­for­ma­ti­ons­aus­tausch zwi­schen der FIN­MA und den für das An­bie­ten re­le­van­ten aus­län­di­schen Auf­sichts­be­hör­den be­steht.

^2bis Der Ver­tre­ter und die Zahl­stel­le dür­fen nur mit vor­gän­gi­ger Ge­neh­mi­gung der FIN­MA ihr Man­dat be­en­den.¹³⁶

³ Der Bun­des­rat kann für aus­län­di­sche kol­lek­ti­ve An­la­gen ein ver­ein­fach­tes und be­schleu­nig­tes Ge­neh­mi­gungs­ver­fah­ren vor­se­hen, so­fern sol­che An­la­gen be­reits von ei­ner aus­län­di­schen Auf­sichts­be­hör­de ge­neh­migt wur­den und das Ge­gen­recht ge­währ­leis­tet ist.

⁴ Aus­län­di­sche kol­lek­ti­ve Ka­pi­tal­an­la­gen, die in der Schweiz qua­li­fi­zier­ten An­le­ge­rin­nen und An­le­gern nach Ar­ti­kel 5 Ab­satz 1 des Fi­nanz­dienst­leis­tungs­ge­set­zes vom 15. Ju­ni 2018¹³⁷ (FIDLEG) an­ge­bo­ten wer­den, be­dür­fen kei­ner Ge­neh­mi­gung, ha­ben aber die Vor­aus­set­zun­gen nach Ab­satz 2 Buch­sta­ben c und d des vor­lie­gen­den Ar­ti­kels je­der­zeit zu er­fül­len.¹³⁸

⁵ Mit­ar­bei­ter­be­tei­li­gungs­plä­ne in Form von aus­län­di­schen kol­lek­ti­ven Ka­pi­tal­an­la­gen, die aus­sch­liess­lich Mit­ar­bei­te­rin­nen und Mit­ar­bei­tern an­ge­bo­ten wer­den, be­dür­fen kei­ner Ge­neh­mi­gung.¹³⁹