Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die kollektiven Kapitalanlagen

¹Der Mas­ter-Fonds stellt dem Fee­der-Fonds al­le Do­ku­men­te und In­for­ma­tio­nen zur Ver­fü­gung, die zur Er­fül­lung sei­ner Pflich­ten not­wen­dig sind. Da­zu schlies­sen sie ei­ne Ver­ein­ba­rung über die Zu­sam­men­ar­beit und über die In­for­ma­ti­ons­pflich­ten ab.

²Die Ver­ein­ba­rung über die Zu­sam­men­ar­beit und die In­for­ma­ti­ons­pflich­ten re­gelt min­des­tens fol­gen­de Punk­te:

a.

die Grund­sät­ze zur Über­mitt­lung der mass­ge­ben­den Do­ku­men­te und wei­te­rer In­for­ma­tio­nen durch den Mas­ter-Fonds an den Fee­der-Fonds;

b.

die In­for­ma­ti­ons­pflicht des Mas­ter-Fonds ge­gen­über dem Fee­der-Fonds über die De­le­ga­ti­on von Auf­ga­ben an Drit­te;

c.

die zu mel­den­den Ver­stös­se ge­gen ge­setz­li­che und ver­trag­li­che Vor­schrif­ten des Mas­ter-Fonds an den Fee­der-Fonds so­wie Form und Zeit­punkt die­ser Mel­dun­gen;

d.

die Pflicht zur Mel­dung des Ge­sam­ten­ga­ge­ments aus de­ri­va­ti­ven Fi­nan­z­in­stru­men­ten des Mas­ter-Fonds an den Fee­der-Fonds;

e.

die In­for­ma­ti­ons­pflicht des Mas­ter-Fonds ge­gen­über dem Fee­der-Fonds, falls er wei­te­re Ver­ein­ba­run­gen über den In­for­ma­ti­ons­aus­tausch mit Drit­ten ab­sch­liesst;

f.

die An­la­gemög­lich­kei­ten des Fee­der-Fonds in den Mas­ter-Fonds so­wie die An­ga­ben zu den Kos­ten und Auf­wen­dun­gen, die vom Fee­der-Fonds zu tra­gen sind;

g.

die Grund­la­gen und Mo­da­li­tä­ten zur Um­set­zung der Mass­nah­men ge­mä­ss Ab­satz 4;

h.

die Mo­da­li­tä­ten zur Mel­dung des Auf­schubs der Aus­ga­ben und Rück­nah­men so­wie die Vor­keh­run­gen für die Mel­dung von Feh­lern bei der Preis­fest­set­zung des Mas­ter-Fonds;

i.

die Grund­sät­ze zur Ab­stim­mung der Prüf­be­rich­te des Mas­ter- und Fee­der-Fonds.

³Wer­den Mas­ter- und Fee­der-Fonds von der­sel­ben Fonds­lei­tung oder SI­CAV ver­wal­tet, so kann die Ver­ein­ba­rung über die Zu­sam­men­ar­beit und die In­for­ma­ti­ons­pflich­ten durch in­ter­ne Re­ge­lun­gen er­setzt wer­den. Die­se ha­ben Mass­nah­men zur Ver­hin­de­rung von In­ter­es­sen­kon­flik­ten zu ent­hal­ten. Im Üb­ri­gen ha­ben die in­ter­nen Re­ge­lun­gen die An­for­de­run­gen von Ab­satz 2 Buch­sta­ben f–i zu er­fül­len.

⁴Der Mas­ter- und der Fee­der-Fonds tref­fen Mass­nah­men zur Ab­stim­mung der Zeit­plä­ne für die Be­rech­nung und die Pu­bli­ka­ti­on des Net­to­in­ven­tar­werts, um Mar­ket­ti­ming und Ar­bi­tra­gemög­lich­kei­ten zu ver­hin­dern.