Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die kollektiven Kapitalanlagen

¹Zur Wahr­neh­mung ih­rer Kon­trol­l­auf­ga­ben ge­mä­ss Ar­ti­kel 73 Ab­satz 3 Buch­sta­ben a und b KAG be­wer­tet die De­pot­bank die Ri­si­ken im Zu­sam­men­hang mit Art, Um­fang und Kom­ple­xi­tät der Stra­te­gie der kol­lek­ti­ven Ka­pi­tal­an­la­ge, um Kon­troll­ver­fah­ren zu ent­wi­ckeln, die der kol­lek­ti­ven Ka­pi­tal­an­la­ge und den Ver­mö­gens­wer­ten, in die sie an­legt, an­ge­mes­sen sind.

²Die De­pot­bank er­lässt ent­spre­chend an­ge­mes­se­ne in­ter­ne Richt­li­ni­en und legt dar­in min­des­tens fest:

a.

wie sie ih­re Kon­troll­funk­ti­on or­ga­ni­siert, ins­be­son­de­re wel­che Rol­len es gibt und wer wo­für zu­stän­dig ist;

b.

nach wel­chem Kon­troll­ver­fah­ren die Kon­trol­len, ein­sch­liess­lich der Kon­trol­len bei der Über­tra­gung der Ver­wah­rung an Dritt- und Sam­mel­ver­wah­rer im Sin­ne von Ar­ti­kel 105a KKV¹, durch­ge­führt wer­den sol­len;

c.

den Kon­troll­plan und die Kon­troll­pro­zes­se, ins­be­son­de­re die Me­tho­den, die Da­ten­grund­la­gen und die Pe­ri­odi­zi­tät der Kon­trol­len;

d.

die Es­ka­la­ti­ons­pro­zes­se, die bei Fest­stel­lung von Un­re­gel­mäs­sig­kei­ten aus­ge­löst wer­den, ins­be­son­de­re Ver­fah­rens­schrit­te, Fris­ten, Kon­takt­auf­nah­me mit Fonds­lei­tung oder SI­CAV und wei­te­ren re­le­van­ten Par­tei­en, Vor­ge­hen zur De­fi­ni­ti­on von Mass­nah­men und In­for­ma­ti­ons­pflich­ten;

e.

die Be­richt­er­stat­tung der De­pot­bank über ih­re Kon­troll­tä­tig­keit an die Or­ga­ne, ins­be­son­de­re de­ren Häu­fig­keit, Form und In­halt so­wie al­len­falls wei­te­re Adres­sa­ten.

³Die De­pot­bank be­sitzt ge­gen­über der Fonds­lei­tung das Recht und die Pflicht zum Ein­schrei­ten ge­gen­über un­zu­läs­si­gen An­la­gen. Er­hält sie im Rah­men ih­rer Kon­troll­funk­ti­on Kennt­nis von sol­chen An­la­gen, stellt sie den recht­mäs­si­gen Zu­stand wie­der her, in­dem sie bei­spiels­wei­se die Rück­ab­wick­lung der An­la­gen ver­an­lasst.