Verordnung über die kollektiven Kapitalanlagen

(Art. 3 und 19 Abs. 2 KAG)

¹Die FIN­MA er­teilt ei­ner na­tür­li­chen Per­son, die An­tei­le ei­ner kol­lek­ti­ven Ka­pi­tal­an­la­ge ver­trei­ben will, die Be­wil­li­gung da­zu, wenn sie sich aus­wei­sen kann über:¹

a.

den Ab­schluss ei­ner ih­rer Ge­schäftstä­tig­keit an­ge­mes­se­nen Be­rufs­haft­pflicht­ver­si­che­rung von min­des­tens 250 000 Fran­ken, die ih­re Tä­tig­keit als Ver­triebs­trä­ger um­fasst, oder die Hin­ter­le­gung ei­ner an­ge­mes­se­nen Kau­ti­on in glei­cher Hö­he;

b.

zu­läs­si­ge Ver­triebs­mo­da­li­tä­ten; und

c.

einen schrift­li­chen Ver­triebs­ver­trag mit der Fonds­lei­tung, der SI­CAV, der Kom­man­dit­ge­sell­schaft für kol­lek­ti­ve Ka­pi­tal­an­la­gen oder der SI­CAF be­zie­hungs­wei­se dem Ver­tre­ter ei­ner aus­län­di­schen kol­lek­ti­ven Ka­pi­tal­an­la­ge, in dem ihr die Ent­ge­gen­nah­me von Zah­lun­gen zum Er­werb von An­tei­len aus­drück­lich un­ter­sagt ist.

²Sie er­teilt ju­ris­ti­schen Per­so­nen und rechts­fä­hi­gen Per­so­nen­ge­sell­schaf­ten die Be­wil­li­gung, wenn die­se be­zie­hungs­wei­se die ge­schäfts­füh­ren­den Per­so­nen die Vor­aus­set­zun­gen nach Ab­satz 1 er­fül­len.

³Sie kann die Er­tei­lung der Be­wil­li­gung aus­ser­dem da­von ab­hän­gig ma­chen, ob der Ver­triebs­trä­ger ent­spre­chen­den Richt­li­ni­en ei­ner Bran­chen­or­ga­ni­sa­ti­on un­ter­steht.