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Verordnung
betreffend die Aufsicht über die soziale Krankenversicherung
(Krankenversicherungsaufsichtsverordnung, KVAV)

vom 18. November 2015 (Stand am 1. Juni 2021)

Art. 41 Dokumentation des Risikomanagements und des internen Kontrollsystems

1 Der Ver­si­che­rer hält sein Ri­si­ko­ma­na­ge­ment und sein in­ter­nes Kon­troll­sys­tem in ei­ner Do­ku­men­ta­ti­on fest. Er ak­tua­li­siert die­se re­gel­mäs­sig.

2 Die Do­ku­men­ta­ti­on um­fasst ins­be­son­de­re die fol­gen­den Punk­te:

a.
Be­schrei­bung der Or­ga­ni­sa­ti­on des Ri­si­ko­ma­na­ge­ments und des in­ter­nen Kon­troll­sys­tems auf der Ebe­ne des gan­zen Ver­si­che­rers und der dies­be­züg­li­chen Kom­pe­ten­zen und Ver­ant­wort­lich­kei­ten;
b.
An­for­de­run­gen an das Ri­si­ko­ma­na­ge­ment und das in­ter­ne Kon­troll­sys­tem;
c.
Ri­si­ko­po­li­tik ein­sch­liess­lich Ri­si­ko­to­le­ranz;
d.
Ver­fah­ren zur Iden­ti­fi­ka­ti­on der we­sent­li­chen Ri­si­ken und Dar­stel­lung der Me­tho­den, In­stru­men­te und Pro­zes­se zu de­ren Mes­sung, Über­wa­chung und Steue­rung;
e.
Dar­stel­lung des in­ter­nen Kon­troll­sys­tems so­wie der gel­ten­den Li­mi­ten-Sys­te­me für Ri­si­ko­ex­po­si­tio­nen;
f.
in­ter­ne Richt­li­ni­en zum Ri­si­ko­ma­na­ge­ment, zum in­ter­nen Kon­troll­sys­tem und zu den da­mit ver­bun­de­nen Pro­zes­sen.