Legge federale sugli investimenti collettivi di capitale

¹L'au­to­riz­za­zio­ne è ri­la­scia­ta se:

a.

le per­so­ne re­spon­sa­bi­li dell'am­mi­ni­stra­zio­ne e del­la ge­stio­ne go­do­no di buo­na re­pu­ta­zio­ne, of­fro­no ga­ran­zia di una ge­stio­ne inec­ce­pi­bi­le e di­spon­go­no del­le in­di­spen­sa­bi­li qua­li­fi­che pro­fes­sio­na­li;

b.

le per­so­ne che de­ten­go­no una par­te­ci­pa­zio­ne qua­li­fi­ca­ta go­do­no di buo­na re­pu­ta­zio­ne e il lo­ro in­flus­so non si ri­per­cuo­te a sca­pi­to di una ge­stio­ne sa­na e pru­den­te;

c.

l'ese­cu­zio­ne de­gli ob­bli­ghi de­ri­van­ti dal­la pre­sen­te leg­ge è ga­ran­ti­ta da di­ret­ti­ve in­ter­ne e da un'ade­gua­ta or­ga­niz­za­zio­ne d'eser­ci­zio;

d.

esi­sto­no suf­fi­cien­ti ga­ran­zie fi­nan­zia­rie;

e.

so­no adem­pi­te le con­di­zio­ni sup­ple­men­ta­ri di au­to­riz­za­zio­ne pre­vi­ste dal­le cor­ri­spon­den­ti di­spo­si­zio­ni del­la pre­sen­te leg­ge.

^1bisSe le ga­ran­zie fi­nan­zia­rie con­cer­no­no pre­te­se in ca­pi­ta­le, il Con­si­glio fe­de­ra­le può pre­ve­de­re pre­te­se in ca­pi­ta­le più ele­va­te di quel­le pre­vi­ste dal Co­di­ce del­le ob­bli­ga­zio­ni¹.²

^1terIl Con­si­glio fe­de­ra­le può pre­ve­de­re con­di­zio­ni d'au­to­riz­za­zio­ne sup­ple­men­ta­ri te­nen­do con­to de­gli svi­lup­pi in­ter­na­zio­na­li. Può inol­tre far di­pen­de­re il ri­la­scio dell'au­to­riz­za­zio­ne dal­la con­clu­sio­ne di un'as­si­cu­ra­zio­ne di re­spon­sa­bi­li­tà ci­vi­le pro­fes­sio­na­le o dal­la pro­va di ga­ran­zie fi­nan­zia­rie.³

²La FIN­MA può inol­tre fa­re di­pen­de­re il ri­la­scio dell'au­to­riz­za­zio­ne dal­la ga­ran­zia dell'os­ser­van­za del­le nor­me di com­por­ta­men­to di un'or­ga­niz­za­zio­ne del set­to­re.

³Si con­si­de­ra­no per­so­ne che de­ten­go­no una par­te­ci­pa­zio­ne qua­li­fi­ca­ta, per quan­to par­te­ci­pi­no di­ret­ta­men­te o in­di­ret­ta­men­te con al­me­no il 10 per cen­to del ca­pi­ta­le o dei di­rit­ti di vo­to a per­so­ne se­con­do l'ar­ti­co­lo 13 ca­po­ver­so 2 o pos­sa­no eser­ci­ta­re al­tri­men­ti un in­flus­so de­ter­mi­nan­te sul­la ge­stio­ne de­gli af­fa­ri:

a.

le per­so­ne fi­si­che o giu­ri­di­che;

b.

le so­cie­tà in no­me col­let­ti­vo e le so­cie­tà in ac­co­man­di­ta;

c.

le per­so­ne uni­te da vin­co­li eco­no­mi­ci, quan­do rag­giun­go­no in­sie­me ta­le per­cen­tua­le mi­ni­ma.⁴