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Legge federale sugli investimenti collettivi di capitale

del 23 giugno 2006 (Stato 1° gennaio 2020)

Art. 148 Crimini e delitti

1È pu­ni­to con una pe­na de­ten­ti­va si­no a tre an­ni o con una pe­na pe­cu­nia­ria chiun­que, in­ten­zio­nal­men­te:

a.2
...
b.
co­sti­tui­sce sen­za au­to­riz­za­zio­ne o sen­za ap­pro­va­zio­ne un in­ve­sti­men­to col­let­ti­vo di ca­pi­ta­le;
c.3
...
d.4
of­fre a in­ve­sti­to­ri non qua­li­fi­ca­ti in­ve­sti­men­ti col­let­ti­vi di ca­pi­ta­le sviz­ze­ri o este­ri non ap­pro­va­ti;
e.
non tie­ne una con­ta­bi­li­tà re­go­la­re o non con­ser­va con­for­me­men­te al­le pre­scri­zio­ni i li­bri, i giu­sti­fi­ca­ti­vi e i do­cu­men­ti;
f.5
nel rap­por­to an­nua­le o nel rap­por­to se­me­stra­le:
1.
for­ni­sce in­di­ca­zio­ni fal­se o ta­ce fat­ti im­por­tan­ti,
2.
non for­ni­sce tut­te le in­di­ca­zio­ni pre­scrit­te;
g.6
quan­to al rap­por­to an­nua­le o al rap­por­to se­me­stra­le:
1.
non li al­le­sti­sce o non li al­le­sti­sce in mo­do re­go­la­re,
2.
non li pub­bli­ca o non li pub­bli­ca en­tro il ter­mi­ne pre­scrit­to;
h.
for­ni­sce in­di­ca­zio­ni fal­se o ri­fiu­ta di for­ni­re in­di­ca­zio­ni al­la so­cie­tà di au­dit, all’in­ca­ri­ca­to dell’in­chie­sta, all’am­mi­ni­stra­to­re, al li­qui­da­to­re o al­la FIN­MA;
i.7
...
j.
in quan­to pe­ri­to in­ca­ri­ca­to del­le sti­me, vio­la gra­ve­men­te gli ob­bli­ghi che gli in­com­bo­no;
k.8
...
l.9
...

1bis...10

2È pu­ni­to con la mul­ta si­no a 250 000 fran­chi chi ha agi­to per ne­gli­gen­za.

3...11

1 Nuo­vo te­sto giu­sta il n. I 1 del­la LF del 12 dic. 2014 sull’esten­sio­ne del­la pu­ni­bi­li­tà del­la vio­la­zio­ne del se­gre­to pro­fes­sio­na­le, in vi­go­re dal 1° lug. 2015 (RU 2015 1535; FF 2014 5347 5357).
2 Abro­ga­ta dall’all. n. 14 del­la LF del 22 giu. 2007 sul­la vi­gi­lan­za dei mer­ca­ti fi­nan­zia­ri, con ef­fet­to dal 1° gen. 2009 (RU 2008 5207 5205; FF 2006 2625).
3 Abro­ga­ta dall’all. n. 14 del­la LF del 22 giu. 2007 sul­la vi­gi­lan­za dei mer­ca­ti fi­nan­zia­ri, con ef­fet­to dal 1° gen. 2009 (RU 2008 5207 5205; FF 2006 2625).
4 Nuo­vo te­sto giu­sta l’all. n. 3 del­la L del 15 giu. 2918 sui ser­vi­zi fi­nan­zia­ri, in vi­go­re dal 1° gen. 2020 (RU 2019 4417; FF 2015 7293).
5 Nuo­vo te­sto giu­sta l’all. n. 3 del­la L del 15 giu. 2918 sui ser­vi­zi fi­nan­zia­ri, in vi­go­re dal 1° gen. 2020 (RU 2019 4417; FF 2015 7293).
6 Nuo­vo te­sto giu­sta l’all. n. 3 del­la L del 15 giu. 2918 sui ser­vi­zi fi­nan­zia­ri, in vi­go­re dal 1° gen. 2020 (RU 2019 4417; FF 2015 7293).
7 Abro­ga­ta dall’all. n. 14 del­la LF del 22 giu. 2007 sul­la vi­gi­lan­za dei mer­ca­ti fi­nan­zia­ri, con ef­fet­to dal 1° gen. 2009 (RU 2008 5207 5205; FF 2006 2625).
8 Abro­ga­ta dall’all. n. II 13 del­la L del 15 giu. 2018 su­gli isti­tu­ti fi­nan­zia­ri, con ef­fet­to dal 1° gen. 2020 (RU 2018 5247, 2019 4631; FF 2015 7293).
9 In­tro­dot­ta dal n. I 1 del­la LF del 12 dic. 2014 sull’esten­sio­ne del­la pu­ni­bi­li­tà del­la vio­la­zio­ne del se­gre­to pro­fes­sio­na­le (RU 2015 1535; FF 2014 5347 5357). Abro­ga­ta dall’all. n. II 13 del­la L del 15 giu. 2018 su­gli isti­tu­ti fi­nan­zia­ri, con ef­fet­to dal 1° gen. 2020 (RU 2018 5247, 2019 4631; FF 2015 7293).
10 In­tro­dot­to dal n. I 1 del­la LF del 12 dic. 2014 sull’esten­sio­ne del­la pu­ni­bi­li­tà del­la vio­la­zio­ne del se­gre­to pro­fes­sio­na­le (RU 2015 1535; FF 2014 5347 5357). Abro­ga­to dall’all. n. II 13 del­la L del 15 giu. 2018 su­gli isti­tu­ti fi­nan­zia­ri, con ef­fet­to dal 1° gen. 2020 (RU 2018 5247, 2019 4631; FF 2015 7293).
11 Abro­ga­to dall’all. n. 9 del­la L del 19 giu. 2015 sull’in­fra­strut­tu­ra fi­nan­zia­ria, con ef­fet­to dal 1° gen. 2016 (RU 2015 5339; FF 2014 6445).