Legge federale
sugli investimenti collettivi di capitale
(Legge sugli investimenti collettivi, LICol)

¹ La ban­ca de­po­si­ta­ria cu­sto­di­sce il pa­tri­mo­nio del fon­do, prov­ve­de all’emis­sio­ne e al ri­scat­to del­le quo­te e ge­sti­sce il traf­fi­co dei pa­ga­men­ti.

² La ban­ca de­po­si­ta­ria può tra­sfe­ri­re la cu­sto­dia del pa­tri­mo­nio del fon­do a de­po­si­ta­ri ter­zi e cen­tra­li in Sviz­ze­ra o all’este­ro, sem­pre­ché ciò sia nell’in­te­res­se di una cu­sto­dia ade­gua­ta. Gli in­ve­sti­to­ri de­vo­no es­se­re in­for­ma­ti sui ri­schi con­nes­si al tra­sfe­ri­men­to nel pro­spet­to e nel fo­glio in­for­ma­ti­vo di ba­se se­con­do il ti­to­lo ter­zo del­la LSer­Fi⁹⁸.⁹⁹

^2bis Nel ca­so di stru­men­ti fi­nan­zia­ri, la cu­sto­dia può es­se­re tra­sfe­ri­ta se­con­do il ca­po­ver­so 2 sol­tan­to a de­po­si­ta­ri ter­zi e cen­tra­li sot­to­po­sti a vi­gi­lan­za. È ec­cet­tua­ta la cu­sto­dia im­pe­ra­ti­va in un luo­go in cui il tra­sfe­ri­men­to a un de­po­si­ta­rio ter­zo o cen­tra­le non è pos­si­bi­le, in par­ti­co­la­re in for­za di nor­me giu­ri­di­che co­gen­ti o a cau­sa del­le mo­da­li­tà del pro­dot­to d’in­ve­sti­men­to. Nel­la do­cu­men­ta­zio­ne re­la­ti­va al pro­dot­to, gli in­ve­sti­to­ri van­no in­for­ma­ti cir­ca la cu­sto­dia da par­te di de­po­si­ta­ri ter­zi o cen­tra­li non sot­to­po­sti a vi­gi­lan­za.¹⁰⁰

³ La ban­ca de­po­si­ta­ria prov­ve­de al ri­spet­to del­la leg­ge e del re­go­la­men­to del fon­do da par­te del­la di­re­zio­ne del fon­do o del­la SI­CAV. Es­sa con­trol­la se:

a.

il cal­co­lo del va­lo­re net­to di in­ven­ta­rio e quel­lo del prez­zo di emis­sio­ne e di ri­scat­to del­le quo­te so­no con­for­mi al­la leg­ge e al re­go­la­men­to del fon­do;

b.

le de­ci­sio­ni di in­ve­sti­men­to so­no con­for­mi al­la leg­ge e al re­go­la­men­to del fon­do;

c.

il ri­sul­ta­to è uti­liz­za­to con­for­me­men­te al re­go­la­men­to del fon­do.

⁴ Il Con­si­glio fe­de­ra­le di­sci­pli­na i re­qui­si­ti per le at­ti­vi­tà del­la ban­ca de­po­si­ta­ria e può in­tro­dur­re di­ret­ti­ve per la pro­te­zio­ne dei de­po­si­ti in ti­to­li.¹⁰¹