Legge federale sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati

¹La se­de di ne­go­zia­zio­ne si do­ta, sot­to la vi­gi­lan­za del­la FIN­MA, di un pro­prio or­ga­ni­smo di au­to­di­sci­pli­na e sor­ve­glian­za ade­gua­to al­la sua at­ti­vi­tà.

²I com­pi­ti di au­to­di­sci­pli­na e sor­ve­glian­za at­tri­bui­ti a una se­de di ne­go­zia­zio­ne de­vo­no es­se­re svol­ti da or­ga­ni in­di­pen­den­ti. I di­ri­gen­ti di que­sti or­ga­ni de­vo­no:

a.

of­fri­re la ga­ran­zia di un’at­ti­vi­tà ir­re­pren­si­bi­le;

b.

go­de­re di una buo­na re­pu­ta­zio­ne; e

c.

di­spor­re del­le qua­li­fi­che pro­fes­sio­na­li ne­ces­sa­rie al­la fun­zio­ne.

³La no­mi­na dei di­ri­gen­ti di cui al ca­po­ver­so 2 ne­ces­si­ta dell’ap­pro­va­zio­ne del­la FIN­MA.

⁴La se­de di ne­go­zia­zio­ne sot­to­po­ne per ap­pro­va­zio­ne al­la FIN­MA i pro­pri re­go­la­men­ti e le re­la­ti­ve mo­di­fi­che.