Legge federale
sulle infrastrutture del mercato finanziario
e il comportamento sul mercato nel commercio
di valori mobiliari e derivati
(Legge sull’infrastruttura finanziaria, LInFi)

¹ L’in­fra­strut­tu­ra del mer­ca­to fi­nan­zia­rio de­ve ave­re per­so­na­li­tà giu­ri­di­ca se­con­do il di­rit­to sviz­ze­ro non­ché se­de e am­mi­ni­stra­zio­ne prin­ci­pa­le in Sviz­ze­ra.

² Es­sa sta­bi­li­sce re­go­le ade­gua­te di con­du­zio­ne dell’im­pre­sa e si or­ga­niz­za in mo­do ta­le da po­ter adem­pie­re gli ob­bli­ghi di leg­ge. De­si­gna se­gna­ta­men­te or­ga­ni par­ti­co­la­ri per la ge­stio­ne, da una par­te, e per l’al­ta di­re­zio­ne, la vi­gi­lan­za e il con­trol­lo, dall’al­tra, e de­li­mi­ta le com­pe­ten­ze tra que­sti or­ga­ni in mo­do che sia ga­ran­ti­ta una sor­ve­glian­za con­for­me e in­di­pen­den­te del­la ge­stio­ne. L’in­fra­strut­tu­ra del mer­ca­to fi­nan­zia­rio sta­bi­li­sce com­pi­ti e com­pe­ten­ze nel­lo sta­tu­to e nel re­go­la­men­to or­ga­niz­za­ti­vo.

³ Es­sa iden­ti­fi­ca, mi­su­ra, con­trol­la e sor­ve­glia i pro­pri ri­schi e prov­ve­de a isti­tui­re un ef­fi­ca­ce si­ste­ma di con­trol­lo in­ter­no. In par­ti­co­la­re isti­tui­sce un or­ga­no di au­dit in­ter­no in­di­pen­den­te dal­la di­re­zio­ne e un or­ga­no re­spon­sa­bi­le del­la con­for­mi­tà(«com­plian­ce») se­pa­ra­to dal­le uni­tà ope­ra­ti­ve.