Ordinanza sulle borse e il commercio di valori mobiliari

(art. 10 cpv. 2 e 5, art. 12-14, non­ché art. 17 cpv. 1 LB­VM)

¹Il com­mer­cian­te pre­sen­ta una ri­chie­sta di au­to­riz­za­zio­ne al­la FIN­MA. Que­sta de­ve con­te­ne­re tut­te le in­di­ca­zio­ni ne­ces­sa­rie, in par­ti­co­la­re in­for­ma­zio­ni su:

a.

il cam­po di at­ti­vi­tà (art. 18);

b.

l'or­ga­niz­za­zio­ne (art. 19);

c.¹

il si­ste­ma di con­trol­lo in­ter­no (art. 20);

d.

la se­de del­la di­re­zio­ne (art. 21);

e.

il ca­pi­ta­le mi­ni­mo o la ga­ran­zia (art. 22);

f.

i col­la­bo­ra­to­ri re­spon­sa­bi­li e le per­so­ne che pos­sie­do­no una par­te­ci­pa­zio­ne de­ter­mi­nan­te (art. 23);

g.

i fon­di pro­pri e la ri­par­ti­zio­ne dei ri­schi (art. 29);

h.

la so­cie­tà di au­dit² (art. 30).

²Il com­mer­cian­te al­le­ga al­la ri­chie­sta di au­to­riz­za­zio­ne i do­cu­men­ti ne­ces­sa­ri, in par­ti­co­la­re gli sta­tu­ti o il con­trat­to di so­cie­tà, non­ché i re­go­la­men­ti.