Ordinanza sulle borse e il commercio di valori mobiliari

(art. 10 cpv. 2 lett. d, cpv. 3, non­ché art. 35 cpv. 2 LB­VM)

¹Il com­mer­cian­te de­ve for­ni­re nel­la sua ri­chie­sta di au­to­riz­za­zio­ne in­di­ca­zio­ni sui col­la­bo­ra­to­ri re­spon­sa­bi­li e sul­le per­so­ne che pos­sie­do­no par­te­ci­pa­zio­ni de­ter­mi­nan­ti. La ri­chie­sta con­tie­ne in par­ti­co­la­re:

a.

nel ca­so del­le per­so­ne fi­si­che: in­di­ca­zio­ni sul­la na­zio­na­li­tà, il do­mi­ci­lio, le par­te­ci­pa­zio­ni de­ter­mi­nan­ti ad al­tre so­cie­tà e le pro­ce­du­re giu­di­zia­rie e am­mi­ni­stra­ti­ve in cor­so, non­ché un cur­ri­cu­lum vi­tae fir­ma­to, re­fe­ren­ze e un estrat­to del ca­sel­la­rio giu­di­zia­rio;

b.

nel ca­so del­le so­cie­tà: gli sta­tu­ti o i con­trat­ti di so­cie­tà, un estrat­to del re­gi­stro di com­mer­cio o un'at­te­sta­zio­ne cor­ri­spon­den­te, una de­scri­zio­ne del cam­po di at­ti­vi­tà, del­la si­tua­zio­ne fi­nan­zia­ria e, se del ca­so, del­la strut­tu­ra di grup­po, non­ché in­di­ca­zio­ni sul­le pro­ce­du­re giu­di­zia­rie e am­mi­ni­stra­ti­ve con­clu­se o in cor­so.

²Per le per­so­ne che pos­sie­do­no par­te­ci­pa­zio­ni de­ter­mi­nan­ti la ri­chie­sta di au­to­riz­za­zio­ne con­tie­ne inol­tre:

a.

le quo­te di par­te­ci­pa­zio­ne;

b.

la di­chia­ra­zio­ne di cui all'ar­ti­co­lo 28 ca­po­ver­so 2.

³So­no col­la­bo­ra­to­ri re­spon­sa­bi­li del com­mer­cian­te ai sen­si dell'ar­ti­co­lo 10 ca­po­ver­so 2 let­te­ra d del­la leg­ge:

a.

i mem­bri dell'or­ga­no su­pre­mo di di­re­zio­ne, di sor­ve­glian­za e di con­trol­lo, non­ché del­la di­re­zio­ne;

b.¹

ca­po dell'or­ga­no di re­vi­sio­ne in­ter­no.

⁴So­no per­so­ne che pos­sie­do­no par­te­ci­pa­zio­ni de­ter­mi­nan­ti (qua­li­fi­ca­te) ai sen­si dell'ar­ti­co­lo 10 ca­po­ver­so 2 let­te­ra d del­la leg­ge le per­so­ne fi­si­che e giu­ri­di­che che pos­sie­do­no di­ret­ta­men­te o in­di­ret­ta­men­te al­me­no il 10 per cen­to del ca­pi­ta­le o dei di­rit­ti di vo­to di un com­mer­cian­te o che pos­so­no in­fluen­za­re al­tri­men­ti in mo­do de­ter­mi­nan­te la sua at­ti­vi­tà.