Ordinanza sulle borse e il commercio di valori mobiliari

(art. 10 cpv. 3 e 4, non­ché art. 38 LB­VM)

¹Il com­mer­cian­te este­ro ne­ces­si­ta dell'au­to­riz­za­zio­ne del­la FIN­MA se:

a.

oc­cu­pa in Sviz­ze­ra per­so­ne che, a ti­to­lo pro­fes­sio­na­le e per­ma­nen­te, in Sviz­ze­ra e dal­la Sviz­ze­ra:

1.

ne­go­zia­no per lui va­lo­ri mo­bi­lia­ri, ten­go­no con­ti del­la clien­te­la o lo im­pe­gna­no giu­ri­di­ca­men­te (suc­cur­sa­le),

2.

so­no at­ti­ve per lui di­ver­sa­men­te dal nu­me­ro 1, in par­ti­co­la­re gli tra­smet­to­no or­di­ni del­la clien­te­la e lo rap­pre­sen­ta­no a sco­po pub­bli­ci­ta­rio o ad al­tri sco­pi (rap­pre­sen­tan­za);

b.¹

…

²Se vie­ne a co­no­scen­za di al­tre at­ti­vi­tà tran­sfron­ta­lie­re, la FIN­MA può in­for­mar­ne le com­pe­ten­ti au­to­ri­tà este­re di sor­ve­glian­za al­le con­di­zio­ni pre­vi­ste dall'ar­ti­co­lo 38 del­la leg­ge.