Ordinanza sulle borse e il commercio di valori mobiliari

(art. 10 cpv. 3 e 4, non­ché art. 37 LB­VM)

¹La FIN­MA ac­cor­da ai com­mer­cian­ti este­ri l'au­to­riz­za­zio­ne di eri­ge­re una suc­cur­sa­le, se:

a.

il com­mer­cian­te este­ro di­spo­ne di un'or­ga­niz­za­zio­ne ap­pro­pria­ta, di suf­fi­cien­ti mez­zi fi­nan­zia­ri e di per­so­na­le qua­li­fi­ca­to per ge­sti­re una suc­cur­sa­le in Sviz­ze­ra;

b.

il com­mer­cian­te este­ro è sot­to­po­sto ad una sor­ve­glian­za ade­gua­ta che in­clu­de la suc­cur­sa­le;

c.

le com­pe­ten­ti au­to­ri­tà este­re di sor­ve­glian­za non sol­le­va­no obie­zio­ni quan­to all'aper­tu­ra del­la suc­cur­sa­le;

d.

le com­pe­ten­ti au­to­ri­tà este­re di sor­ve­glian­za si im­pe­gna­no a co­mu­ni­ca­re im­me­dia­ta­men­te al­la FIN­MA l'in­sor­ge­re di av­ve­ni­men­ti che po­treb­be­ro se­ria­men­te pre­giu­di­ca­re gli ave­ri del­la clien­te­la pres­so la suc­cur­sa­le;

e.

le com­pe­ten­ti au­to­ri­tà este­re di sor­ve­glian­za so­no in gra­do di pre­sta­re as­si­sten­za am­mi­ni­stra­ti­va al­la FIN­MA;

f.

la suc­cur­sa­le è or­ga­niz­za­ta in fun­zio­ne del­la sua at­ti­vi­tà e di­spo­ne di un re­go­la­men­to che ne de­scri­ve esat­ta­men­te il cam­po di at­ti­vi­tà e pre­ve­de un'or­ga­niz­za­zio­ne am­mi­ni­stra­ti­va cor­ri­spon­den­te a que­sta at­ti­vi­tà;

g.

i col­la­bo­ra­to­ri re­spon­sa­bi­li del­la di­re­zio­ne del­la suc­cur­sa­le (art. 23 cpv. 3) of­fro­no la ga­ran­zia di un'at­ti­vi­tà ir­re­pren­si­bi­le;

h.

il com­mer­cian­te este­ro for­ni­sce la pro­va che la ra­gio­ne so­cia­le del­la suc­cur­sa­le può es­se­re iscrit­ta nel re­gi­stro di com­mer­cio.

²La FIN­MA può ne­ga­re l'au­to­riz­za­zio­ne in vir­tù dell'ar­ti­co­lo 37 del­la leg­ge.

³Se il com­mer­cian­te este­ro fa par­te di un grup­po at­ti­vo nel cam­po fi­nan­zia­rio, la FIN­MA può su­bor­di­na­re l'au­to­riz­za­zio­ne al­la con­di­zio­ne del suo as­sog­get­ta­men­to ad un'ade­gua­ta sor­ve­glian­za su ba­se con­so­li­da­ta da par­te del­le au­to­ri­tà este­re di sor­ve­glian­za.

⁴Gli ar­ti­co­li 12 a 14 del­la leg­ge non so­no ap­pli­ca­bi­li al­le suc­cur­sa­li dei com­mer­cian­ti este­ri.