Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sugli investimenti collettivi di capitale

¹Ol­tre al­le in­di­ca­zio­ni di cui agli ar­ti­co­li 35a e 62b OI­Col¹ il con­trat­to del fon­do o il re­go­la­men­to d’in­ve­sti­men­to di un fon­do «fee­der» o di un com­par­to «fee­der» con­ten­go­no in par­ti­co­la­re:

a.

l’in­di­ca­zio­ne che si trat­ta di un fon­do «fee­der» che in­ve­ste per al­me­no l’85 per cen­to in un de­ter­mi­na­to fon­do «ma­ster»;

b.

la de­no­mi­na­zio­ne del fon­do «ma­ster»;

c.

l’obiet­ti­vo d’in­ve­sti­men­to e la po­li­ti­ca d’in­ve­sti­men­to del fon­do «ma­ster»;

d.

il ge­ne­re, l’am­mon­ta­re e il cal­co­lo di tut­te le re­mu­ne­ra­zio­ni e del­le spe­se ac­ces­so­rie che de­ri­va­no dall’in­ve­sti­men­to nel fon­do «ma­ster» e pos­so­no es­se­re ad­de­bi­ta­te al pa­tri­mo­nio del fon­do o agli in­ve­sti­to­ri;

e.

l’in­for­ma­zio­ne che il con­trat­to del fon­do, il re­go­la­men­to d’in­ve­sti­men­to, il pro­spet­to, le in­for­ma­zio­ni chia­ve per l’in­ve­sti­to­re e il rap­por­to d’eser­ci­zio an­nua­le e se­me­stra­le del fon­do «ma­ster» so­no ot­te­ni­bi­li gra­tui­ta­men­te;

f.

l’in­for­ma­zio­ne che, do­po lo scio­gli­men­to del fon­do «ma­ster» o do­po la sua fu­sio­ne, la sua tra­sfor­ma­zio­ne o il tra­sfe­ri­men­to del suo pa­tri­mo­nio, il fon­do «fee­der» può con­ti­nua­re a esi­ste­re fi­no all’ap­pro­va­zio­ne del­la ri­chie­sta di cui all’ar­ti­co­lo 63 o 64.

²Ol­tre al­le in­di­ca­zio­ni a nor­ma dell’ar­ti­co­lo 106 OI­Col, il pro­spet­to di un fon­do «fee­der» con­tie­ne in par­ti­co­la­re:

a.

l’in­for­ma­zio­ne che si trat­ta di un fon­do «fee­der» che in­ve­ste al­me­no l’85 per cen­to in un de­ter­mi­na­to fon­do «ma­ster»;

b.

una de­scri­zio­ne del fon­do «ma­ster», com­pre­sa quel­la del­la stra­te­gia d’in­ve­sti­men­to e del pro­fi­lo di ri­schio;

c.

una sin­te­si dei prin­ci­pa­li con­te­nu­ti de­gli ac­cor­di sti­pu­la­ti con­for­me­men­te agli ar­ti­co­li 58, 61 e 62 con­cer­nen­ti la col­la­bo­ra­zio­ne e gli ob­bli­ghi d’in­for­ma­zio­ne;

d.

il luo­go pres­so il qua­le pos­so­no es­se­re ot­te­nu­te gra­tui­ta­men­te al­tre in­di­ca­zio­ni sul fon­do «ma­ster» e su­gli ac­cor­di sti­pu­la­ti con­cer­nen­ti la col­la­bo­ra­zio­ne e gli ob­bli­ghi d’in­for­ma­zio­ne.

³Il rap­por­to d’eser­ci­zio an­nua­le del fon­do «fee­der» in­di­ca il luo­go pres­so il qua­le pos­so­no es­se­re ot­te­nu­ti gra­tui­ta­men­te il rap­por­to d’eser­ci­zio an­nua­le e il rap­por­to d’eser­ci­zio se­me­stra­le del fon­do «ma­ster».

⁴I do­cu­men­ti per il mar­ke­ting e le in­for­ma­zio­ni chia­ve per l’in­ve­sti­to­re con­ten­go­no l’av­ver­ten­za che si trat­ta di un fon­do «fee­der» che in­ve­ste al­me­no l’85 per cen­to del suo pa­tri­mo­nio in un de­ter­mi­na­to fon­do «ma­ster».