Ordinanza dell’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sugli investimenti collettivi di capitale

¹Per as­su­me­re i com­pi­ti di con­trol­lo di cui all’ar­ti­co­lo 73 ca­po­ver­so 3 let­te­re a e b LI­Col la ban­ca de­po­si­ta­ria va­lu­ta i ri­schi in re­la­zio­ne con il ti­po, la por­ta­ta e la com­ples­si­tà del­la stra­te­gia dell’in­ve­sti­men­to col­let­ti­vo di ca­pi­ta­le al fi­ne di svi­lup­pa­re pro­ce­du­re di con­trol­lo che sia­no ade­gua­te per l’in­ve­sti­men­to col­let­ti­vo di ca­pi­ta­le e i va­lo­ri pa­tri­mo­nia­li nei qua­li in­ve­ste.

²La ban­ca de­po­si­ta­ria ema­na di­ret­ti­ve in­ter­ne ade­gua­te nel­le qua­li san­ci­sce quan­to­me­no:

a.

il mo­do in cui è or­ga­niz­za la pro­pria fun­zio­ne di con­trol­lo, in par­ti­co­la­re qua­li ruo­li so­no pre­vi­sti e qua­li so­no le re­spon­sa­bi­li­tà in­di­vi­dua­li;

b.

la pro­ce­du­ra di con­trol­lo in ba­se al­la qua­le de­vo­no es­se­re svol­ti i con­trol­li, com­pre­si quel­li per il tra­sfe­ri­men­to del­la cu­sto­dia a un de­po­si­ta­rio ter­zo o col­let­ti­vo ai sen­si dell’ar­ti­co­lo 105a OI­Col¹;

c.

il pia­no e i pro­ces­si di con­trol­lo, in par­ti­co­la­re i me­to­di, le ba­si di da­ti e la pe­rio­di­ci­tà dei con­trol­li;

d.

le pro­ce­du­re di «esca­la­tion» av­via­te al mo­men­to del­la con­sta­ta­zio­ne di ir­re­go­la­ri­tà, in par­ti­co­la­re le fa­si pro­ce­du­ra­li, le sca­den­ze, i con­tat­ti con la di­re­zio­ne del fon­do o la SI­CAV e al­tre par­ti im­por­tan­ti, la pro­ce­du­ra per de­fi­ni­re le mi­su­re da adot­ta­re e gli ob­bli­ghi di in­for­ma­zio­ne;

e.

il rap­por­to del­la ban­ca de­po­si­ta­ria all’in­di­riz­zo de­gli or­ga­ni e di even­tua­li al­tri de­sti­na­ta­ri in me­ri­to al­la sua at­ti­vi­tà di con­trol­lo, in par­ti­co­la­re la fre­quen­za, la for­ma e il con­te­nu­to del rap­por­to.

³Nei con­fron­ti del­la di­re­zio­ne del fon­do la ban­ca de­po­si­ta­ria ha il di­rit­to e l’ob­bli­go di pren­de­re prov­ve­di­men­ti con­tro in­ve­sti­men­ti non am­mes­si. Se nel­lo svol­gi­men­to del­la sua fun­zio­ne di con­trol­lo giun­ge a co­no­scen­za di que­sti in­ve­sti­men­ti, ri­pri­sti­na la si­tua­zio­ne re­go­la­men­ta­re, ad esem­pio in­ca­ri­can­do di re­ce­de­re da­gli in­ve­sti­men­ti.