Ordinanza sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati

(art. 4 e 5 LIn­Fi)

¹L'in­fra­strut­tu­ra del mer­ca­to fi­nan­zia­rio pre­sen­ta all'Au­to­ri­tà fe­de­ra­le di vi­gi­lan­za sui mer­ca­ti fi­nan­zia­ri (FIN­MA) una ri­chie­sta di au­to­riz­za­zio­ne. Que­sta con­tie­ne tut­te le in­di­ca­zio­ni ne­ces­sa­rie al­la sua va­lu­ta­zio­ne, in par­ti­co­la­re in­for­ma­zio­ni su:

a.

il cam­po di at­ti­vi­tà (art. 6);

b.

il luo­go del­la di­re­zio­ne (art. 7);

c.

la con­du­zio­ne e il con­trol­lo dell'im­pre­sa (art. 8);

d.

la ge­stio­ne dei ri­schi (art. 9);

e.

la ga­ran­zia (art. 10);

f.

il ca­pi­ta­le mi­ni­mo (art. 13);

g.

i fon­di pro­pri e la ri­par­ti­zio­ne dei ri­schi (art. 48, 49, 56, 57 e 69);

h.

la so­cie­tà di au­dit (art. 71).

²L'in­fra­strut­tu­ra del mer­ca­to fi­nan­zia­rio al­le­ga al­la ri­chie­sta di au­to­riz­za­zio­ne i do­cu­men­ti ne­ces­sa­ri, in par­ti­co­la­re gli sta­tu­ti o il con­trat­to di so­cie­tà, non­ché i re­go­la­men­ti.