Ordinanza sulle infrastrutture del mercato finanziario e il comportamento sul mercato nel commercio di valori mobiliari e derivati

(art. 27 LIn­Fi)

¹Un or­ga­ni­smo di au­to­di­sci­pli­na e sor­ve­glian­za ade­gua­to com­pren­de in par­ti­co­la­re i se­guen­ti or­ga­ni:

a.

un or­ga­no che svol­ge i com­pi­ti di au­to­di­sci­pli­na;

b.

un or­ga­no di sor­ve­glian­za del com­mer­cio;

c.

un or­ga­no per l’am­mis­sio­ne di va­lo­ri mo­bi­lia­ri al com­mer­cio;

d.

un’au­to­ri­tà di ri­cor­so.

²Gli or­ga­ni che svol­go­no i com­pi­ti di au­to­di­sci­pli­na e sor­ve­glian­za de­vo­no es­se­re in­di­pen­den­ti ri­spet­to al­la di­re­zio­ne del­la se­de di ne­go­zia­zio­ne sot­to il pro­fi­lo del per­so­na­le e dell’or­ga­niz­za­zio­ne. Ta­li or­ga­ni de­vo­no di­spor­re di suf­fi­cien­ti ri­sor­se or­ga­niz­za­ti­ve, fi­nan­zia­rie e di per­so­na­le.

³Nell’or­ga­no com­pe­ten­te per l’am­mis­sio­ne di va­lo­ri mo­bi­lia­ri al com­mer­cio de­vo­no es­se­re rap­pre­sen­ta­ti equa­men­te gli emit­ten­ti e gli in­ve­sti­to­ri.

⁴La se­de di ne­go­zia­zio­ne sta­bi­li­sce nei suoi re­go­la­men­ti i com­pi­ti e le com­pe­ten­ze de­gli or­ga­ni non­ché la rap­pre­sen­tan­za de­gli emit­ten­ti e de­gli in­ve­sti­to­ri in se­no all’or­ga­no com­pe­ten­te per l’am­mis­sio­ne di va­lo­ri mo­bi­lia­ri al com­mer­cio.