Ordinanza
sulle infrastrutture del mercato finanziario
e il comportamento sul mercato nel commercio
di valori mobiliari e derivati
(Ordinanza sull’infrastruttura finanziaria, OInFi)

(art. 9 cpv. 2 e 3 LIn­Fi)

¹ La ri­chie­sta di au­to­riz­za­zio­ne per l’aper­tu­ra di una nuo­va in­fra­strut­tu­ra del mer­ca­to fi­nan­zia­rio de­ve con­te­ne­re in par­ti­co­la­re le se­guen­ti in­di­ca­zio­ni e i se­guen­ti do­cu­men­ti sul­le per­so­ne in­ca­ri­ca­te dell’am­mi­ni­stra­zio­ne e del­la ge­stio­ne se­con­do l’ar­ti­co­lo 9 ca­po­ver­so 2 LIn­Fi non­ché sui ti­to­la­ri di par­te­ci­pa­zio­ni qua­li­fi­ca­te se­con­do l’ar­ti­co­lo 9 ca­po­ver­so 3 LIn­Fi:

a.

per le per­so­ne fi­si­che:

1.

in­di­ca­zio­ni ri­guar­dan­ti na­zio­na­li­tà, do­mi­ci­lio, par­te­ci­pa­zio­ni qua­li­fi­ca­te in al­tre so­cie­tà, pro­ce­di­men­ti giu­di­zia­ri e am­mi­ni­stra­ti­vi pen­den­ti,

2.

un cur­ri­cu­lum vi­tae fir­ma­to dal­la per­so­na in­te­res­sa­ta,

3.

re­fe­ren­ze,

4.

un estrat­to del ca­sel­la­rio giu­di­zia­le;

b.

per le so­cie­tà:

1.

gli sta­tu­ti,

2.

un estrat­to del re­gi­stro di com­mer­cio o un’at­te­sta­zio­ne cor­ri­spon­den­te,

3.

una de­scri­zio­ne dell’at­ti­vi­tà, del­la si­tua­zio­ne fi­nan­zia­ria e, all’oc­cor­ren­za, del­la strut­tu­ra del grup­po,

4.

in­di­ca­zio­ni su pro­ce­di­men­ti giu­di­zia­ri e am­mi­ni­stra­ti­vi con­clu­si o pen­den­ti.

² Le per­so­ne che de­ten­go­no una par­te­ci­pa­zio­ne qua­li­fi­ca­ta de­vo­no con­se­gna­re al­la FIN­MA una di­chia­ra­zio­ne nel­la qua­le pre­ci­sa­no se de­ten­go­no la par­te­ci­pa­zio­ne per pro­prio con­to o a ti­to­lo fi­du­cia­rio per con­to di ter­zi e se su que­sta par­te­ci­pa­zio­ne han­no con­ces­so op­zio­ni o di­rit­ti si­mi­li.

³ En­tro 60 gior­ni dal­la chiu­su­ra dell’eser­ci­zio, l’in­fra­strut­tu­ra del mer­ca­to fi­nan­zia­rio inol­tra al­la FIN­MA un elen­co del­le par­te­ci­pa­zio­ni qua­li­fi­ca­te. L’elen­co con­tie­ne in­di­ca­zio­ni sull’iden­ti­tà dei ti­to­la­ri di par­te­ci­pa­zio­ni qua­li­fi­ca­te e sul­la quo­ta de­te­nu­ta il gior­no di chiu­su­ra dell’eser­ci­zio, non­ché even­tua­li cam­bia­men­ti ri­spet­to all’an­no pre­ce­den­te. Le in­di­ca­zio­ni e i do­cu­men­ti se­con­do il ca­po­ver­so 1 de­vo­no es­se­re for­ni­ti inol­tre per i ti­to­la­ri di par­te­ci­pa­zio­ni qua­li­fi­ca­te che non era­no sta­ti no­ti­fi­ca­ti in pre­ce­den­za.