Ordinanza
sugli istituti finanziari
(OIsFi)

(art. 11 LI­sFi)

¹ La ri­chie­sta di au­to­riz­za­zio­ne per un nuo­vo isti­tu­to fi­nan­zia­rio de­ve con­te­ne­re in par­ti­co­la­re le in­di­ca­zio­ni e i do­cu­men­ti se­guen­ti sul­le per­so­ne in­ca­ri­ca­te dell’am­mi­ni­stra­zio­ne e del­la ge­stio­ne se­con­do l’ar­ti­co­lo 11 ca­po­ver­si 1 e 2 LI­sFi non­ché sul­le per­so­ne che de­ten­go­no una par­te­ci­pa­zio­ne qua­li­fi­ca­ta se­con­do l’ar­ti­co­lo 11 ca­po­ver­so 3 LI­sFi:

a.

per le per­so­ne fi­si­che:

1.

in­di­ca­zio­ni sul­la na­zio­na­li­tà, sul do­mi­ci­lio, sul­le par­te­ci­pa­zio­ni qua­li­fi­ca­te nell’isti­tu­to fi­nan­zia­rio o in al­tre so­cie­tà e sui pro­ce­di­men­ti giu­di­zia­ri e am­mi­ni­stra­ti­vi pen­den­ti,

2.

un cur­ri­cu­lum vi­tae fir­ma­to dal­la per­so­na in­te­res­sa­ta,

3.

re­fe­ren­ze,

4.¹²

un estrat­to per pri­va­ti del ca­sel­la­rio giu­di­zia­le in­for­ma­tiz­za­to VO­STRA e un estrat­to del re­gi­stro del­le ese­cu­zio­ni o le con­fer­me este­re cor­ri­spon­den­ti in ca­so di do­mi­ci­lio all’este­ro;

b.

per le so­cie­tà:

1.

gli sta­tu­ti,

2.

un estrat­to del re­gi­stro di com­mer­cio o un’at­te­sta­zio­ne cor­ri­spon­den­te,

3.

una de­scri­zio­ne dell’at­ti­vi­tà, del­la si­tua­zio­ne fi­nan­zia­ria e, all’oc­cor­ren­za, del­la strut­tu­ra del grup­po,

4.

in­di­ca­zio­ni sui pro­ce­di­men­ti giu­di­zia­ri e am­mi­ni­stra­ti­vi con­clu­si o pen­den­ti.

² Nel va­lu­ta­re la buo­na re­pu­ta­zio­ne, la ga­ran­zia di un’at­ti­vi­tà ir­re­pren­si­bi­le e le qua­li­fi­che pro­fes­sio­na­li ne­ces­sa­rie del­le per­so­ne in­ca­ri­ca­te dell’am­mi­ni­stra­zio­ne e del­la ge­stio­ne si de­ve te­ner con­to tra l’al­tro dell’at­ti­vi­tà pre­vi­sta pres­so l’isti­tu­to fi­nan­zia­rio, non­ché del ti­po di in­ve­sti­men­ti pre­vi­sti.

³ Le per­so­ne che de­ten­go­no una par­te­ci­pa­zio­ne qua­li­fi­ca­ta de­vo­no spe­ci­fi­ca­re, in una di­chia­ra­zio­ne de­sti­na­ta al­la FIN­MA, se de­ten­go­no la par­te­ci­pa­zio­ne per pro­prio con­to o a ti­to­lo fi­du­cia­rio per con­to di ter­zi e se su que­sta par­te­ci­pa­zio­ne han­no con­ces­so op­zio­ni o di­rit­ti ana­lo­ghi.

⁴ En­tro 60 gior­ni dal­la chiu­su­ra dell’eser­ci­zio, le so­cie­tà di in­ter­me­dia­zio­ne mo­bi­lia­re inol­tra­no al­la FIN­MA un elen­co del­le per­so­ne che de­ten­go­no una par­te­ci­pa­zio­ne qua­li­fi­ca­ta al lo­ro ca­pi­ta­le. L’elen­co con­tie­ne in­di­ca­zio­ni sull’iden­ti­tà di ta­li per­so­ne e sul­la quo­ta da es­se de­te­nu­ta il gior­no di chiu­su­ra dell’eser­ci­zio, non­ché even­tua­li cam­bia­men­ti ri­spet­to all’an­no pre­ce­den­te. Le in­di­ca­zio­ni e i do­cu­men­ti se­con­do il ca­po­ver­so 1 de­vo­no es­se­re for­ni­ti inol­tre per le per­so­ne che de­ten­go­no una par­te­ci­pa­zio­ne qua­li­fi­ca­ta che non era­no sta­te no­ti­fi­ca­te in pre­ce­den­za.

⁵ Le per­so­ne aven­ti le­ga­mi eco­no­mi­ci o al­tri le­ga­mi che de­ten­go­no con­giun­ta­men­te al­me­no il 10 per cen­to del ca­pi­ta­le o dei di­rit­ti di vo­to dell’isti­tu­to fi­nan­zia­rio o le per­so­ne che in­fluen­za­no con­giun­ta­men­te in un al­tro mo­do l’at­ti­vi­tà dell’isti­tu­to fi­nan­zia­rio so­no con­si­de­ra­te per­so­ne che de­ten­go­no una par­te­ci­pa­zio­ne qua­li­fi­ca­ta se­con­do l’ar­ti­co­lo 11 ca­po­ver­so 4 LI­sFi.